Новая страница 1

ИЗ ФОНДОВ РБД

Хаминский Яков Михайлович

Международно-правовые меры противодействия финансированию терроризма: (На прим. ФАТФ)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени к.ю.н.

Специальность 12.00.10

Москва

РБД

2005

Хаминский, Яков Михайлович

Международно-правовые меры противодействия финансированию терроризма: (На прим. ФАТФ) [Электронный ресурс]: Автореф. дис. на соиск. учен. степ. к.ю.н.: Спец. 12.00.10/ХаминскийЯков Михайлович; [Рос. ун-т дружбы народов]. - М.: РГБ, 2005. - Из фондов РБД.

Текст воспроизводится по экземпляру, находящемуся в

фонде РГБ:

Хаминский Яков Михайлович

Международно-правовые меры

противодействия финансированию

терроризма: (На прим. ФАТФ)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

к.ю.н.

Специальность 12.00.10

Москва - 2004

РБД, 2005 (электронный текст)

На правах рукописи

Хаминский Яков Михайлович

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ МЕРЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (НА ПРИМЕРЕ ФАТФ)

12.00.10- Международное право. Европейское право.

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва-2004

Диссертация выполнена на кафедре международного права юридического факультета Российского университета дружбы народов

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор

Капустин Анатолий Яковлевич

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Каламкарян Рубен Амаякович

кандидат юридических наук Антропов Роман Александрович

Ведущая организация: Московский государственный

университет имени М.В. Ломоносова

Защита диссертации состоится 1 июня 2004 г. в 16°° ^на ^засед^ании диссертационного совета К 212.203.05 в Российском университете дружбы народов по адресу: 117198, г. Москва, ул. Миклухо-Маклая, д. 6 в ауд. 347.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского университета дружбы народов.

Автореферат разослан vr~^af> *-w/A^rtZ^*r 2004г.

Ученый секретарь диссертационного сов

кандидат ЮрИДИЧеСКИХ наук, ДОЦеНТ -^ZsMjUtX Е.П.Ермакова

Актуальность темы. 9 декабря 1999 г. Генеральная Ассамблея ООН приняла Международную Конвенцию о борьбе с финансированием терроризма, которая требует от подписавших ее государств объявить преступлением по закону некоторые действия и установить подсудность отдельных лиц и организаций, финансирующих террористическую деятельность, и экстрадировать или подвергнуть их судебному преследованию. Тем самым, в Конвенции предпринята попытка унификации понятия финансирования терроризма и распространения международного сотрудничества на сферы расследования и экстрадиции лиц, занимающихся финансированием терроризма, а также их судебного преследования.

Одним из направлений борьбы с терроризмом является блокирование подпитывающих его финансовых потоков. До сих пор международное сотрудничество в этой сфере было явно недостаточным, о чем свидетельствует относительно легкое перемещение денег из одной страны в другую, банковские секреты в некоторых странах, наличие множества оффшоров. Прежде всего, это происходит потому, что в течение длительного времени по ряду политических и экономических причин «сомнительной дальновидности» недооценивалась необходимость предотвращения или затруднения доступа криминальных групп к столь необходимым им финансовым ресурсам, хотя прекращение финансирования - решающий элемент системы их подавления. Это тем более важно, что террористическая деятельность на транснациональном уровне делает уязвимым любое государство.

После трагических событий в США 11 сентября 2001 г. последовали эффективные в силу их многостороннего и всеобъемлющего характера меры, примите Советом Безопасности ООН. Последний, действуя в соответствии с положениями главы ^VII Устава ООН, возлагающими на него обязанности по сохранению мира и международной безопасности, принял резолюцию 1373, которая обязала членов ООН предотвращать и препятствовать финансированию террористической деятельности путем введения в свои кодексы уголовно-процессуальных норм, позволяющих наказывать любого, кто сознательно оказывает финансовую поддержку терроризму; своевременно замораживать финансово-экономические ресурсы любого, кто выполняет террористические акты

либо способствует их рсолиааьиНР^п ОДЦЗДШ<ММ11Д1м гражданам и лицам,

Г БИБЛИОТЕКА }

too

находящимся на территории государства, оказывать любую экономическую или финансовую помощь подобной деятельности.

Значительный вклад в борьбу против финансирования терроризма вносит ФАТФ (Группа по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег)^1.ФАТФ представляет собой международную параорганизацию, разрабатывающую политику, направленную на формирование необходимой политической воли с тем, чтобы нацелить национальное законодательство государств-членов на борьбу, прежде всего, с отмыванием денег.

Финансирование терроризма можно определить как «переработку» собственности, поступающей из любого источника (возможно, и законного), для использования в целях финансирования террористической деятельности, которая уже проводится или будет проводиться. Считается, что для финансирования терроризма используются многие приемы, применяемые при отмывании денег, и, таким образом, многие из возможных контрмер аналогичны. Кроме того, известно, что ряд террористических организаций финансирует свою деятельность за счет доходов, полученных преступным путем. Несмотря на это, финансирование терроризма отличается от отмывания денег по нескольким аспектам, которые оказывают влияние на государственную политику. Выявить его может быть гораздо труднее, чем отмывание денег, поскольку оно направлено главным образом на проведение деятельности в будущем. Возможно, что единственное правонарушение, которое совершается на момент осуществления финансирования - это заговор с целью совершения террористического акта.

Деятельность ФАТФ в области борьбы с финансированием терроризма недостаточно освещена в российской международно-правовой литературе. Важность этой темы и недостаточная исследованность предполагают ее актуальность.

Цель диссертации: рассмотреть международно-правовые аспекты деятельности ФАТФ в борьбе против финансирования терроризма. Такая цель предполагает решение следующих задач:

I ' 1 *

FATF - Financial Aclion Task on Money laundering..

• рассмотреть историю деятельности ФАТФ, структуру и ее
международно-правовую природу;

• проанализировать новую редакцию 40 рекомендаций ФАТФ;

• исследовать основные положения восьми Специальных рекомендаций
ФАТФ, касающиеся противодействия финансированию терроризма;

• исследовать Разъяснительные указания к восьми Специальным
рекомендациям;

исследовать «Руководство для финансовых учреждений по выявлению финансирования терроризма»;

проанализировать соответствие российского законодательства о борьбе с финансированием терроризма международным стандартам.

Источниковую базу диссертации составили Устав. ООН, конвенции, заключенные в рамках ООН, резолюции Генеральной Ассамблеи и Совета Безопасности ООН, документы ФАТФ, Эгмонтской группы финансовых разведок, национальное законодательство России в области борьбы с финансированием терроризма.

Методы исследования: в работе использованы историко-правовой и системный методы исследования.

При написании работы автор опирался, прежде всего, на работы российских авторов таких, как: Арсентьева Ю.А., Бекяшева К.А., Богуславского М.М., Вельяминова Г.М., Блищенко И.П., Вахания В.В., Зубкова В.Н., Жданова Ю.В., Ляхова Е.Г., Мельникова В., Осмаева И.Б., Устинова В.В., Хлестова О.Н., ШамсиеваХ.Р. и др.

Использованы работы иностранных авторов: Анинат Э., Джонсон Б., Кассепло С, Мейэрс Ж., Харди Д., Эль Кори М. и др.

Научная новизна исследования. Диссертация является первым в российской международно-правовой литературе монографическим исследованием международно-правовых аспектов деятельности ФАТФ в борьбе против финансирования терроризма.

На защиту выносятся следующие положения.

1. ФАТФ представляет собой международную параорганизацию,
разрабатывающую политику, направленную на разработку необходимой
политической воли, для того, чтобы ориентировать национальное законодательство
государств-членов на борьбу, прежде всего, с отмыванием денег. Разработанные
ФАТФ в апреле 1990 г. и обновленные в июне 2003 г. 40 рекомендаций совместно с
восемью Специальными рекомендациями ФАТФ о борьбе с финансированием
терроризма (октябрь 2001 г.), Разъяснительными указаниями к ним (2001-2003 г.г.)
и Руководством для финансовых институтов по выявлению террористической
финансовой деятельности (2001 г.) представляют собой всеобъемлющую систему
мер для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма

2. ООН предприняла важные меры в борьбе с финансированием
терроризма. Она, прежде всего, приняла Конвенцию 1999 г. о борьбе с
финансированием терроризма, которая заложила международно-правовую основу
деятельности ООН и других субъектов международного права в этой сфере.

На этой основе ФАТФ с целью усиления борьбы против финансирования терроризма были разработаны Специальные рекомендации в области борьбы с финансированием терроризма, представляющие собой конкретизацию и детализацию международно-правовых норм и принципов ООН в этой области.

3.   ФАТФ исходит из правильной позиции,   что усилия по   борьбе с
финансированием терроризма в значительной степени будут подорваны,   если
государства не будут замораживать и конфисковывать денежные средства или
другие активы, имеющие отношение к террористам, быстро и эффективно. Тем не
менее, при определении или поощрении широкой поддержки для эффективного
режима противодействия финансированию терроризма, государства также должны
уважать права человека, принципы правового государства и признавать права
невиновных третьих лиц.   Анализ   «наилучшей   международной   практики»¹   ^вобласти замораживания активов террористов позволяет выявить и применить ее
главные компоненты.

Этот термин применяется ■ документах ФАТФ.

4. Сложившиеся системы услуг по переводу денег и других ценностей
несовершенны и допускают злоупотребления со стороны отмывателей денег и лиц,
финансирующих терроризм, особенно, когда их операции осуществляются через
неформальные системы, охватывающие небанковские финансовые учреждения или
другие юридические лица, не подчиняющиеся обязательствам, вытекающим из
рекомендаций ФАТФ. Государственный надзор в этой области должен быть
гибким, эффективным и пропорциональным риску злоупотребления.

Государства должны, как минимум, обеспечить, чтобы услуги по переводу денег и других ценностей были зарегистрированы, либо, чтобы в странах была введена система лицензирования.

5. Использование некоммерческих организаций для финансирования
терроризма признается в работе одним из слабых мест в глобальной системе
борьбе с противодействием такому финансированию. Этот вопрос привлек
внимание ФАТФ, Группы восьми и ООН, а также национальных органов во
многих регионах мира. В рамках ФАТФ приоритетной стала работа по
выполнению Специальной рекомендации VIII «Некоммерческие
организации».

Для решения вопроса о борьбе со злоупотреблениями террористов в отношении некоммерческих организаций в работе предлагается и обосновывается необходимость создания межгосударственного органа, компетентного для обсуждения и решения вопросов в этой области. Надзор в этой области должен носить комплексный характер, что может быть достигнуто в случае, если институциональный механизм надзора за некоммерческими организациями должен будет состоять из:

• правоохранительных органов и органов безопасности государств-
членов;

• центральных банков, налоговых и других финансовых и регулирующих
органов государств-членов;

• наблюдательных организаций частного сектора.

6. В работе предлагается обратить внимание финансовых учреждений на
счета; депозиты и снятие средств со счетов; характеристики клиентов и их

деятельности; электронные переводы; операции, связанные с местами, вызывающими озабоченность.

Апробация работы. Теоретические положения и практические выводы исследования докладывались и получили одобрение на заседании кафедры международного права Российского университета дружбы народов. Результаты диссертации нашли отражение в семи опубликованных диссертантом научных работах, в том числе, монографии «Интеграция России в ФАТФ: заслон международному терроризму». Результаты диссертационного исследования докладывались также на международной научно-практической конференции «Вопросы организации раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем».

Практическая значимость. Представленные материалы, выводы и заключения диссертационного исследования могут быть в равной мере использованы в деятельности правоохранительных и внешнеполитических органов Российской Федерации, в ходе международного сотрудничества по противодействию финансированию терроризма в рамках ФАТФ, других международных форумов, финансовых институтов; в учебном процессе вузов Российской Федерации при чтении спецкурса «Международно-правовые основы борьбы с терроризмом», курса «Международное право»; в рамках научно-исследовательской деятельности в институтах системы Российской академии наук, а также в работе законодательных органов Российской Федерации.

Структура работы. Работа состоит из введения, трех глав, заключения и библиографии. Во введении обосновывается актуальность темы, выдвигаются цель и задачи исследования, описывается источниковая база диссертации, указываются методы исследований, раскрывается новизна и практическая значимость исследования.

Содержание работы

Первая глава «Международно-правовой статус ФАТФ и ее правотворческая деятельность» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе рассматриваются вопросы истории деятельности ФАТФ, ее структура и международно-правовая природа.

ФАТФ была создана в 1989 г. по решению руководителей стран «Большой семерки» для координации международных усилий по противодействию легализации преступно полученных доходов в финансовом секторе, а также с целью рассмотрения дополнительных превентивных мер в этой области.

Феномен функционирования в международной жизни параорганизаций,
которые по своей природе не являются международными организациями,
международными конференциями или предварительными ступенями образования
таковых, достаточно известен. На это было обращено внимание известных
юристов-международников Богуславского М.М.^1,В ельяминова . .
у р д Ю А³ Они, ^в частности, отмечали отсутствие или непубликацию

учредительных документов этих организаций.

ФАТФ не имеет устава. Первоначально было условлено, что она будет функционировать до 2004 г., и после наступления этой даты правительства государств-членов решат, что делать дальше. По всей вероятности, ФАТФ будет функционировать и дальше, поскольку задач у нее прибавилось, в их числе -борьба с финансированием терроризма.

В апреле 1990 г., т.е. менее чем через год после создания, ФАТФ выпустила 40 рекомендаций, устанавливающих базовые принципы создания национальной организации по противодействию отмыванию «грязных денег».

Для оценки соответствия законодательств стран 40 рекомендациям ФАТФ были разработаны 25 критериев, на основе которых ФАТФ принимает решение об отнесении тех или иных государств и территорий к перечню стран, не участвующих в работе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Самооценка государствами-членами, процедура и взаимная оценка со стороны ФАТФ являются главными инструментами в работе этой организации по

Богуславский М М Международное экономическое право, М. 1986, с. 137

Вельяминов Г М, Шамснев X Р. Международные парторганизации (клубы) и долги России // Государство и право. 1999, №9, с. 112

Арсентьев Ю А. Международные организационно-правовые механизмы кредитования и финансирования и Российская Федерация, М, 2000, с. 144

выполнению 40 рекомендаций. Содержание этих процедур подробно рассматривается в диссертации.

Несколько региональных и международных организаций таких, как АПГ
(Группа стран Азии и Тихого океана по проблеме отмывания денег)^1,(Группа финансовых действий стран Карибского бассейна)²' ^ руппа

стран Восточной и Южной Африки, противодействующие отмыванию денег)^3, ГАФИСУД (Финансовые действия стран Южной Америки)^4, ^{Комитет} ^по деньгам
„ , s и ОГБС (Банковский надзорный орган по оффшорным зонам)⁶

также занимаются данными проблемами и ФАТФ осуществляет сотрудничество с ними.

Общие направления политики и инициативы ФАТФ обсуждают на пленарных заседаниях, которые собираются несколько раз в год. Дискуссии охватывают такие вопросы, как тенденции отмывания денег и контрмер, мониторинг выполнения мер ФАТФ против отмывания денег и деятельность по установлению всемирной сети против отмывания денег.

Техника отмывания денег исследуется каждый год на Совещании по типологии. Оно представляет собой форум по вопросам применения права, на котором собираются эксперты из государств-членов и международных организаций.

Вопросы, касающиеся определенных регионов, дискутируются в различных ad hoc группах. Другие ad hoc группы занимаются специальными вопросами, которые требуют детального анализа. Раз в два года ФАТФ организует форум финансовых услуг с представителями государств-членов и международных организаций сектора финансовых услуг, а также другими профессионалами и бизнесменами.

APG - The Asia/Pacific Croup on Money Laundering

CFATF - The Caribbean Financial Action Task Force

ESAAMLG - Eastern and Southern African Anti-Money Laundering Group

GAF1SUD - South American Financial Aaron Task Force

Committee of Ministers of I he Council of Europe

OGBS - Offshore Group of Banking Supervisors

Членами ФАТФ являются 31 государство и две региональные организации. Для включения в список членов, необходимо, чтобы законодательство государств соответствовало правилам ФАТФ.

Президентом ФАТФ поочередно становится гражданин одного из
государств-членов ФАТФ, который занимает эту должность в течение одного года
В распоряжении президента имеется небольшой Секретариат. Он располагается в
ОЭСР (Организация экономического сотрудничества и развития) ^F

ФАТФ располагается в ОЭСР, она организационно не связана с ней и представляет собой самостоятельное образование.

В соответствии с целями исследований для выполнения прогноза на будущее, ФАТФ решила расширить состав членов за счет некоторых стратегически важных стран, которые играют важную роль в своих регионах в процессе борьбы с отмыванием денег.

В феврале каждого года ФАТФ выпускает доклад о развитии тенденций в области отмывания денег и технике контрмер (доклады по типологии). К концу июня ФАТФ издает ежегодный доклад.

В работе также исследуются критерии для вступления в ФАТФ.

Во втором параграфе излагаются основные положения российского законодательства, касающиеся борьбы с отмыванием денег и противодействия финансированию терроризма, а также рассматриваются международно-правовые вопросы принятия России в ФАТФ.

Активные действия органов государственного управления по скорейшему принятию мер для обеспечения эффективного применения законодательства в области противодействия отмыванию преступных доходов, прежде всего, Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации, быстрое создание уполномоченного органа (Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу), энергичная поддержка этих действий со стороны банковского сообщества были по достоинству оценены международным сообществом: в октябре 2002 г. ФАТФ приняла решение исключить Россию из «черного списка», а в июне 2003 г. приняла ее в полноправные члены ФАТФ.

OECD - Organisation of Economic Cooperation and development

По мнению экспертов ФАТФ, с момента принятия законодательной базы по борьбе с отмыванием денег Россия, добилась существенных успехов. Была заложена крепкая юридическая основа для такой борьбы, хотя в российском законодательстве сохраняется ряд подлежащих устранению недостатков. Более того, все компетентные органы, участвующие в реализации и надзоре за системой мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, приняли твердое обязательство повысить эффективность этой работы. Такой прогресс был достигнут, благодаря политической воле высших государственных должностных лиц, в особенности, образцовой работе Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) и Центрального Банка России.

Российская Федерация в значительной мере соблюдает основные рекомендации ФАТФ, касающиеся минимальных требований, необходимых для членства в этой организации. По мнению экспертов ФАТФ, с момента принятия законодательной базы по борьбе с отмыванием денег Россия добилась существенных успехов.

Третий параграф посвящен анализу новой редакции рекомендаций, принятых ФАТФ в июне 2003 г.

На июньском (2003 г.) заседании ФАТФ в Берлине была принята новая редакция 40 рекомендаций, которая в значительной мере конкретизирует действовавшие ранее стандарты и вводит новые требования по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Новая редакция 40 рекомендаций совместно с восемью Специальными рекомендациями ФАТФ о борьбе с финансированием терроризма (октябрь 2001 г.), Разъяснительными указаниями к ним (2001-2003 г.г.) и Руководством для финансовых институтов по выявлению террористической финансовой деятельности (2001 г.) представляют собой всеобъемлющую систему мер для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Вторая глава «Всеобъемлющая международно-правовая система мер по борьбе с финансированием терроризма» состоит из шести параграфов.

В первом параграфе рассматриваются международно-правовые вопросы обеспечения сотрудничества государств для борьбы с финансированием терроризма в рамках деятельности ООН.

Прежде всего, рассматривается понятие финансирования терроризма. Так, ст. 2 Международной Конвенции ООН о борьбе с финансированием терроризма применяется к преступлению, совершенному любым лицом, если оно любыми методами, прямо или косвенно, незаконно и умышленно предоставляет средства или осуществляет их сбор с намерением их использования, или при осознании того, что они будут использованы полностью или частично, для совершения:

а) какого-либо деяния, представляющего собой преступление согласно
сфере применения одного из договоров, перечисленных в приложении, и
содержащемуся в нем определению;

б) любого другого деяния, направленного на то, чтобы вызвать смерть
какого-либо гражданского лица или любого другого лица, не принимающего
активного участия в военных действиях в ситуации вооруженного конфликта, или
причинить ему тяжкое телесное повреждение, когда цель такого деяния в силу его
характера или контекста заключается в том, чтобы запугать население или
заставить правительство или международную организацию совершить какое-либо >
действие или воздержаться от его совершения.

Конвенция требует от каждой подписавшей стороны принятия необходимых мер в соответствии с принципами своего внутреннего права для того, чтобы обнаружить, заморозить или арестовать любые средства, используемые в целях совершения указанных деяний.

Преступления, предусмотренные Конвенцией, считаются подлежащими включению в национальные законодательства в качестве преступлений, влекущих экстрадицию.

Конвенции требует от государств-участников принятия мер, обязывающих финансовые учреждения и другие организации выполнять требования «знаю вашего клиента», идентификацию клиента и сообщать о подозрительных операциях своих клиентов.

Конвенция требует от государств-участников сотрудничества в

предотвращении финансирования терроризма, изучая возможности:

• принятия мер по наблюдению за работой всех агентств,
осуществляющих денежные переводы, включая, например, их лицензирование;

•      принятия реально осуществимых мер по выявлению или отслеживанию
физического   перемещения   наличных   средств   и   оборотных   документов   на
предъявителя через   границу при   строгом соблюдении гарантий надлежащего
использования информации и без ограничения в какой бы то ни было форме
свободы передвижения капитала.

Конвенция возлагает на государства-участники обязанность сотрудничать между собой по проблеме противодействия финансированию терроризма посредством обмена информацией.

Второй параграф посвящен анализу восьми Специальных рекомендаций ФАТФ.

В октябре 2001 г. ФАТФ, признавая важное значение борьбы с финансированием терроризма, разработала восемь Специальных рекомендаций по противодействию финансированию терроризма.

Первая рекомендация именуется «Ратификация и выполнение инструментов ООН». В ней говорится, что каждая страна немедленно предпримет шаги для того, чтобы ратифицировать и полностью выполнить Международную Конвенцию ООН по борьбе с финансированием терроризма 1999 г.

Страны обязаны также немедленно выполнить пять резолюций Совета Безопасности ООН, относящихся к предотвращению и борьбе с финансированием террористических актов: S/Res/1267/1999; S/Res/1269/1999; S/Res/1333/2000; S/Res/1373/2001; S/Res/1390/2001.

Вторая рекомендация именуется «Криминализация финансирования терроризма и связанного с ним отмывания денег».

Согласно данной рекомендации каждая страна обязана установить уголовную ответственность за финансирование терроризма, террористических актов и террористических организаций. Страны должны принять утверждение, что такие преступления служат признаком состава преступлений по отмыванию денег.

В третьей рекомендации «Замораживание и конфискация активов террористов» выдвигается обязанность каждой страны выполнить меры по

замораживанию без задержки фондов и других активов террористов, тех, кто финансирует терроризм и террористические организации в соответствии с резолюциями ООН, относящимися к борьбе с финансированием терроризма. Каждая страна обязана также принять и выполнить меры, включая меры законодательного характера, которые позволяют компетентным органам конфисковывать имущество, представляющее собой доходы, использованные, предназначенные или ассигнованные для финансирования терроризма, террористических актов или террористических организаций.

В четвертой рекомендации «Сообщения о подозрительных операциях, относящихся к терроризму» говорится о том, что если финансовые институты или другие организации в соответствии с обязанностью противодействовать отмыванию денег подозревают и/или имеют благоразумные основания подозревать, что фонды связаны, или относятся, или предназначены для использования в целях терроризма, террористических актов или террористических организаций, они должны незамедлительно сообщать о своих подозрениях в компетентные органы.

В пятой рекомендации «Международное сотрудничество» отмечается, что каждая страна обязана предоставлять другой стране на основе договора, договоренности или другого механизма для взаимной правовой помощи или обмена информацией, как можно большую возможность помощи в связи с уголовным принуждением, административным преследованием, наведением справок и процесса, касающегося финансирования терроризма, террористических актов и террористических организаций. Страны должны также предпринять все меры для того, чтобы они не становились безопасными гаванями для лиц, обвиняемых в финансировании терроризма, террористических актов или террористических организаций, и обязаны иметь процедуры, если возможно, для экстрадиции таких лиц.

В шестой рекомендации «Альтернативный перевод» говорится, что каждая страна должна предпринять меры, чтобы физические и юридические лица, в том числе, агенты, предоставляющие услуги по переводу денег или ценностей, включая перевод через системы или сети неформальных денег или ценностей, были

лицензированы и зарегистрированы в соответствии со всеми рекомендациями

ФАТФ, применяемыми к банкам и небанковским финансовым учреждениям. Каждая страна должна обеспечить, чтобы физические и юридические лица, которые выполняют эти услуги незаконно, были подвержены административным, гражданским или уголовным санкциям.

Седьмая рекомендация «Электронные переводы» возлагает на страны обязанность предпринять меры, чтобы финансовые институты, в том числе, отправители денежных переводов, включали точную, выразительную информацию (имя, адрес и номер счета) о том, кто переводит фонды, и относящиеся к этому сообщения, которые отправляются вместе с этими переводами. При этом следует отметить, что такая информация должна сопровождать перевод через всю платежную цепь.

Страны должны предпринимать меры к тому, чтобы финансовые институты отправителей денежных переводов проводили расширенную проверку и осуществляли мониторинг подозрительных переводов фондов, которые не содержат полной информации о лице, отправившем приказ о денежном переводе (имя, адрес и номер счета).

В восьмой рекомендации «Некоммерческие организации» указывается, что страны обязаны делать обзор законов и правил, относящихся к юридическим лицам, которые могут быть связаны с финансированием терроризма.

Третий параграф посвящен анализу содержания актов, касающихся замораживания и конфискации активов террористов.

Диссертант подробно рассматривает элементы понятийного аппарата данных актов.

Термин «заморозить» означает запрет перевода, конверсии, распоряжения или движения денежных средств и других активов на основе и на срок действия, инициированного компетентным органом или судом в силу реализации механизма замораживания. Замороженные денежные средства или другие активы остаются имуществом физического или юридического лица, которые имеют интерес в отношении указанных денежных средств или других активов, в период замораживания, и могут управляться финансовым институтом или другими образованиями.

Термин «арест» предполагает запрет перевода, конверсии, распоряжения или движения денежных средств или других активов на основе действия, инициированного компетентным органом или судом в силу реализации механизма замораживания. Однако, в отличие от действия по замораживанию, арест предполагает механизм, который позволяет компетентному органу или суду взять под контроль указанные денежные средства или другие активы. Они остаются имуществом физического или юридического лица, которые имеют интерес к указанным фондам или другим активам на время ареста, хотя на практике компетентный орган или суд часто входят во владение или управление захваченными денежными средствами и другими активами.

Термин «конфисковать» означает перманентное лишение физического или юридического лица денежных средств или других активов по решению компетентного органа или суда. Конфискация происходит посредством судебной или административной процедуры, при которой переходит передача права владения определенными денежными средствами или другими активами государству. В этом случае физическое или юридическое лицо, которое имеет интерес к данным денежным средствам или другим активам, после конфискации теряет все права на них.

Термин «денежные средства или другие активы» означает финансовые активы, собственность любого вида, как осязаемые, так и неосязаемые, движимые и недвижимые, однако приобретенные на основе правовых документов или инструментов в любой форме, включая электронные или в цифровом коде, свидетельствующие о титуле или проценте на такие фонды или другие активы, включая (но не ограничиваясь) банковские займы, дорожные чеки, банковские чеки, денежные приказы, акции, паи, гарантии, дивиденды, и другие доходы или ценности, извлеченные из таких фондов, и другие доходы или ценности или извлеченные из таких фондов активы.

В четвертом параграфе рассматриваются акты, касающиеся альтернативного перевода.

Диссертант отмечает, что системы перевода денег или ценностей оказались уязвимыми для использования в целях отмывания денег и финансирования

терроризма. Цель Специальной рекомендации VI - усилить транспарентность

потоков платежей гарантированием, что страна применит последовательные меры по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма ко всем системам перевода денег/ценностей, в особенности тем, которые традиционно функционируют вне обычного финансового сектора. В рекомендации и Разъяснительных указаниях подчеркивается необходимость приведения всех услуг для перевода денег или ценностей (формальных или неформальных) в рамки определенных правовых и регулятивных требований в соответствии с положениями рекомендаций ФАТФ.

В работе анализируются три основных элемента Специальной рекомендации VI.

В пятом параграфе анализируется порядок осуществления электронных переводов.

В диссертации отмечается, что Специальная рекомендация VII была разработана с целью предотвращения свободного доступа террористов и других преступников к электронным переводам для передвижения их денежных средств, фондов и выявления таких злоупотреблений. Рекомендация специально направлена на то, чтобы обеспечить незамедлительную передачу основной информации о первоначальном лице, отправившем электронный перевод, соответствующим правоохранительным и/или преследующим органам, представителям финансовой разведки для производства идентификации бенефициарных финансовых учреждений и доклада о подозрительных операциях.

Отмечается, что в намерения ФАТФ не входит установление жестких стандартов или отдельных оперативных процессов, которые негативно воздействуют на платежные системы.

Диссертант подробно рассматривает понятийный аппарат, применяемый в Разъяснительных указаниях к Специальной рекомендации VII: «Электронный перевод», «Перевод денежных фондов», «международный перевод», «внутренний перевод», «финансовое учреждение», «первоначальное лицо».

В шестом параграфе анализируются международно-правовые основы сотрудничества государств по борьбе со злоупотреблениями в отношении некоммерческих организаций.

Диссертант исследует принципы, способствующие применению наилучшей международной практики в этой области, место благотворительного сектора в мировой и национальных экономиках и социальных системах; анализирует и обосновывает международно-правовые меры и принципы государственного и межгосударственного надзора за некоммерческими организациями.

В работе анализируются механизмы по ослаблению риска использования некоммерческого сектора террористическими организациями.

Третья глава «Система мер по имплементации международно-правовых мер борьбы с финансированием терроризма на национальном уровне» состоит из двух параграфов.

В первом дается общая характеристика и правовая оценка содержания «Руководства для финансовых институтов по выявлению террористической финансовой деятельности». На чрезвычайном пленарном заседании 29-30 октября 2001 г. ФАТФ согласилась разработать специальную инструкцию для финансовых учреждений с тем, чтобы помочь им выявлять технику и механизмы, используемые для противоправной финансовой деятельности. ФАТФ собрала экспертов из государств-членов с целью обобщения информации и изучения вопросов финансирования терроризма с использованием методов отмывания денег и тенденции развития этого процесса. Одна из целей этой работы - создание инструкции для финансовых учреждений, которая могла бы быть опубликована наряду с ежегодным докладом ФАТФ по методам и тенденциям отмывания денег. Для подготовки данного документа были использованы материалы Эгмонтской группы финансовых разведок и других международных организаций. Информация, содержащаяся в нем, представляет собой первую попытку разработки инструкции для финансовых учреждений в этой области.

Во втором параграфе анализируется вопрос о финансовых операциях, которые требуют усиленного внимания со стороны финансовых учреждений.

Финансовые учреждения должны быть осведомлены об элементах отдельных операций, которые могли бы указывать на то, что финансовые ресурсы вовлечены в финансирование терроризма. В частности, финансовые учреждения должны обращать внимание на счета, депозиты и снятие средств со счетов,

характеристики клиента и его деятельности, электронные переводы, операции,

связанные с местами, вызывающими подозрение, или необоснованными с экономической точки зрения.

Финансовые учреждения должны принимать во внимание информацию о характере таких операций и сторонах, включенных в них, (включая информацию о лицах, подозреваемых в осуществлении террористической деятельности, террористических группах, их пособниках, а также юридических лицах, распространяемой ООН или другими международными и национальными организациями), руководствоваться ею, как и любой инструкцией, предоставленной органами по противодействию отмыванию денег. Наличие одного или нескольких приведенных факторов может быть основанием для усиленной проверки операции.

В заключении диссертации формулируются основные результаты исследования, предлагаются практические рекомендации по совершенствованию мер противодействия финансированию терроризма.

Основные положения и теоретические выводы отражены в следующих работах диссертанта:

1. Хаминский Я.М. Информатизация ОВД и некоторые вопросы
совершенствования учебного процесса. //Сборник материалов научной
конференции соискателей и адъюнктов // М., Московская Академия МВД России,
2000 г.-0,25 пл.

2. Пашин В.М., Хаминский Я.М. Некоторые вопросы преподавания курса
«Управление в федеральных органах налоговой полиции». //Сборник материалов
методологического семинара по вопросам преподавания специальных дисциплин //
М., Академия налоговой полиции ФСНП России, 2001 г. - 0,25 п.л. (0,13 п.л.)

3. Пашин В.М., Хаминский Я.М. Организация и управление в федеральных
органах налоговой полиции. Рабочая программа // М., Академия налоговой
полиции ФСНП России, 2001 г. - 1,0 пл. (0,5 п.л.)

4. Хаминский Я.М. Некоторые аспекты информационной безопасности.
//Сборник материалов конференции соискателей и аспирантов // М., Академия
налоговой полиции ФСНП России, 2002 г. - 0,25 п.л.

5. Хаминский Я.М. Вопросы международного сотрудничества России в
области противодействия отмыванию «грязных» денег // Сборник научных трудов
// М., Академии налоговой полиции ФСНП России, 2003 г. - 0,25 п.л.

6.    Хаминский    Я.М.    Вопросы    интеграции    России    в    деятельность
международных      организаций,      специализирующихся      на      выработке      мер
противодействия     отмыванию    «грязных»    денег    //    Международная    научно-
практическая   конференция   «Вопросы организации раскрытия,   расследования   и
предупреждения преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных
средств    или    иного   имущества,    приобретенных   преступным   путем»   //   М.,
Московский Университет МВД России, 2003 г. - 0,25 п.л.

7. Хаминский Я.М. Интеграция России в ФАТФ: заслон международному
терроризму. Монография // М., Академия экономической безопасности МВД
России, 2004 г. - 3,13 п.л.

Xaминский Яков Михайлович (Российская Федерация)

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ МЕРЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (НА ПРИМЕРЕ ФАТФ)

Диссертация является первым в российской международно-правовой литературе исследованием международно-правовых аспектов деятельности ФАТФ в борьбе против финансирования терроризма.

В работе представлен анализ обновленных в июне 2003 г. 40 рекомендаций ФАТФ. Кроме того, в ней исследуются Специальные рекомендации ФАТФ о противодействии финансированию терроризма и Руководство для финансовых учреждений по выявлению финансирования терроризма

Khaminskiy Iakov (Russian Federation)

INTERNATIONALLEGALMEASURESCONCERNINGTHESTRUGGLE AGAINST TERRORISM FINANCING (ON THE EXAMPLE OF THE FATF)

Dissertation is the first in the Russian international legal literature concerning international legal aspects of the activity the FATF (Financial Action Task on Money laundering) in the struggle against terrorism financing.

The work contains analysis of the revised 40 recommendations of FATF, the Eight Special Recommendations, Interpretative Notes to then, Guidance for Financial Institutions in Detecting Terrorism Financing and Russian law concerning the struggle against terrorism financing.

Подписано к печати 23.04.2004. Объем 1 п.л. Заказ №2750/1. Тираж 100 экз. РИО Академии экономической безопасности МВД России

- 8 б 7 5

ИЗ ФОНДОВ РБД

Спектор Асия Ахметовна

Трудовые отношения, осложненные иностранным элементом, как объект международного частного

права

Автореферат диссертации на соискание ученой степени к.ю.н.

Специальность 12.00.03

Москва

РБД

2005

Спектор, Асия Ахметовна

Трудовые отношения, осложненные иностранным элементом, как объект международного частного права [Электронный ресурс]: Автореф. дис. на соиск. учен. степ. к.ю.н.: Спец. 12.00.03 / Спектор Асия Ахметовна; [Рос. гос. торгово-экон. ун-т]. - М.: РГБ, 2005. - Из фондов РБД.

Текст воспроизводится по экземпляру, находящемуся в

фонде РГБ:

Спектор Асия Ахметовна

Трудовые отношения, осложненные

иностранным элементом, как объект

международного частного права

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

к.ю.н.

Специальность 12.00.03

Москва - 2004

РБД, 2005 (электронный текст)

На правах рукописи

СПЕКТОР Асия Ахметовна

Трудовые отношения,

осложненные иностранным элементом,

как объект международного частного права

Специальность 12.00.03 - гражданское право;

предпринимательское право; семейное право; международное частное право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва - 2004

Диссертация выполнена на кафедре международного права Российского государственного торгово-экономического университета

Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент

ФЕДОСЕЕВАГалина Юрьевна

Научный консультант: доктор юридических наук, профессор

КРЫЛОВ КонстантинДавидович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

СЕЙНАРОЕВ Бексултан Магомедович

кандидат юридических наук БАБИН Алексей Павлович

Ведущая организация: Государственный университет управления

Защита состоится 11 июня 2004г. в 12 00часовназаседаниидиссер-тационного совета Д-227.001.05 при Российском государственном торгово-экономическом университете по адресу: 125993, Москва, А-445, ГСП-3, ул. Смольная, д. 36, ауд. 209.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского государственного торгово-экономического университета.

Автореферат разослан 10 мая 2004г.

Ученый секретарь / ,

диссертационного советя^--^7~? *?г Василевская Л.Ю.

£У-У<^£—-

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Важность темы диссертационного исследования определяется необходимостью для любого демократического правового государства предоставить и защитить права любого лица, осуществляющего трудовые отношения на территории этого государства. Уровень демократичности российского государства во многом определяется объемом прав, предоставляемых не только гражданам своего государства, но и иностранцам (включая как непосредственно граждан иностранного государства, так и лиц без гражданства).

После распада СССР и образования новых самостоятельных государств десятки миллионов бывших соотечественников стали иностранными гражданами. Это, в свою очередь, привело к расширению использования труда иностранных граждан на российских предприятиях и организациях.

Трудовые отношения, субъектом которых выступают иностранные граждане, в российской доктрине международного частного права принято именовать трудовыми отношениями с участием иностранного элемента. Легально понятие иностранного элемента было введено в юридический лексикон Российской Федерации с принятием в 1999 г. Кодекса торгового мореплавания (далее - КТМ 1999). Однако, кроме данного источника, в котором помимо употребления сочетания «иностранный элемент», были сформулированы ещё и коллизионные нормы применительно к регулированию трудовых отношений членов экипажа морского судна, в других источниках российского права нет и намека на причастность трудовых отношений международного характера к объекту международного частного права.

Важным этапом в этом процессе могло стать принятие в 2001 г. Трудового кодекса Российской Федерации (далее - ТК РФ), а также принятие в 2002 г. ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» (далее-Закон об иностранцах). Однако нивТКРФ, нив Законе об иностранцах не отражены особенности коллизионного регулирования изучаемых отношений. Это вызывает, по крайней мере, удивление, если вспомнить, что законодательство РФ в области международного частного права (далее - МЧП) воспринимает процессы гармонизации, происходя-

ГОС НАЦИОНАЛЬНА* БИБЛИОТЕК*

щие в мире, стремительно используя прогрессивные идеи западных моделей по легальному закреплению тех или иных институтов международного частного права. Законодательство РФ воспринимает практику включения норм, регулирующих отношения частноправового характера с иностранным элементом, в отраслевые кодификационные акты (Гражданский кодекс, Семейный кодекс, КТМ 1999).

Трудовой кодекс, в отличие от перечисленных, не содержит ни одной коллизионной нормы, формулирующей принцип выбора права к регулированию трудовых отношений, осложненных иностранным элементом. Закрепление же в ст. 11 ТК РФ положения о том, что на территории Российской Федерации правила, установленные ТК, распространяются на трудовые отношения иностранцев, если иное не предусмотрено федеральным законом или международным договором Российской Федерации, вызывает следующий вопрос: можно ли рассматривать раздел VIГК РФ «Международное частное право» как федеральный закон, содержащие «иные» нормы к регулированию трудовых отношений, осложненных иностранным элементом?

Позиция законодателя в ТК означает, скорее всего, исключение трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, возникающих на территории России, из объекта международного частного права. Это связано с тем, что Гражданский кодекс и Трудовой кодекс являются правовыми актами равной юридической силы, и ссылка в ст. 11 ТК РФ на возможности «иного» регулирования федеральным законом или международным договором Российской Федерации означает другой федеральный закон, непосредственно предназначенный для регулирования трудовых отношений. Буквальное толкование ст. 11 не позволяет рассматривать VI раздел ГК РФ как «иной» федеральный закон, регулирующий трудовые отношения иностранцев в Российской Федерации.

Ученые же, занимающиеся вопросами международного частного права (Л.П. Ануфриева, М.М. Богуславский, В.В. Звеков, С.Н. Лебедев, Н.И. Марышева, О.Н. Садиков), продолжают включать в объект международного частного праваданный вид общественных отношений, не обращая внимания на позицию российского законодателя. Такое противоречие между законодательным решением правового регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, с одной стороны, и отечественной доктриной международного частного права, с другой стороны, нельзя признать полезным и эффективным. Необходимость научных исследований для поискаобоснованной, жизнеспособной и эффективной модели

регулирования трудовых отношений, реально отражающей потребности различных категорий физических лиц, обусловливает актуальность соответствующего теоретического осмысления.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является изучение и оценка правового регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, в Российской Федерации; формулирование рекомендаций по совершенствованию правового регулирования отношений в этой сфере.

Исходя из намеченной цели, задачамидиссертационного исследования являются:

* определение понятия и правовой природы трудовых отношений,
осложненных иностранным элементом;

* выявление критериев отнесения трудовых отношений, осложнен
ных иностранным элементом, к объекту международного частного права;

* анализ взаимодействия различных отраслей права, регулирующих
трудовые отношения, осложненные иностранным элементом;

* выработка рекомендаций по принятию международных коллизи
онных норм, регулирующих трудовые отношения, осложненные иностран
ным элементом;

* формулирование предложений по внесению изменений в ТК РФ с
целью учета специфики регулирования трудовых отношений, осложнен
ных иностранным элементом.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в сфере международного труда.

Предметом исследования выступают особенности регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, и анализ природы указанных отношений с точки зрения возможности их отнесения к объекту международного частного права.

Степень научной разработанности темы исследования. Тема настоящей работы стала особенно актуальной в последние годы, о чем свидетельствуют диссертационные исследования, посвященные данной проблематике. Наибольшее внимание уделяется анализу трудовых отношений, осуществляемых в Российской Федерации, субъектами которых выступают иностранные граждане. В 2001 г. В. Г. Кауровым была защищена диссертационная работа на соискание степени кандидата юридических наук на тему «Защищенность работников по международному трудовому праву, трудовому праву США и России: сравнительное исследование». В 2002 г. М. А. Андрианова защитила диссертацию на соискание степени канди-

дата юридических наук на тему «Трудовые отношения с участием иностранцев в системе международного частного и трудового права России», предметом исследования которой были только такие трудовые отношения, в которых иностранный элемент проявляется в субъектном составе.

В имеющихся трудах, несмотря на их неоспоримую научную ценность, не в полной мере нашли отражение отдельные теоретические и практические вопросы, существующие в рамках темы исследования. В частности, мало внимания было уделено анализу природы трудовых отношений, позволяющей включать их в объект международного частного права. Кроме того, не был изучен вопрос о судебной практике, складывающейся в Российской Федерации, по применению международных трудовых норм. Отдельные теоретические вопросы, рассмотренные, в частности, вдиссер-тации М.А. Андриановой, по нашему мнению, не получили своего логического завершения. Это, в свою очередь, позволило вновь обратиться к некоторым вопросам, ранее уже поднимаемым в научных исследованиях.

Следует отдельно отметить кандидатскую диссертацию И.В. Шес-теряковой, защищенную в 2000 г. на тему «Коллизионные вопросы труда по международному частному праву». По названию темы данное исследование наиболее тесным образом связано с настоящей диссертацией. Однако в самой работе автор делает акцент на методологических проблемах унификащга коллизионных норм, определении структуры коллизионных норм в теории права и разновидности последних.

Только вторую главу своей работы И.В. Шестерякова посвящает применению коллизионных норм в области трудовых отношений. При этом автор размышляет о понятиях «международное трудовое право», «международные трудовые отношения», что, по нашему мнению, является не совсем удачным наименованием с позиции международного частного права. Учитывая это, в настоящей диссертации предлагаются новые варианты, как в употреблении самого понятия, так и в раскрытии его содержания. Кроме того, после 2000 г. были приняты два новых правовых акта - ТК РФ и VI раздел ГК «Международное частное право», что делает актуальным возвращение к исследованию трудовых отношений в аспекте международного частного права.

Методологическую основу исследования составляют современные методы научного познания, к которым относятся как общенаучные методы, так и методы, характерные для юриспруденции как самостоятельной отрасли знания. Исследование проведено с использованием исторического, системно-структурного и формально-логического методов.

На основе указанных методов теоретический анализ соединен с решением задач практического характера, Это, в свою очередь, обусловило выработку рекомендаций по внесению корректив в национальное законодательство РФ, с одной стороны, и формулирование предложений по совершенствованию международно-правового регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, с другой стороны.

Методологической основойдиссертацииявляютсяположения теории государства и права, трудового права России, международного и международного частного права. Исследование в рамках настоящей работы достаточно большого комплекса вопросов вызвало необходимость обращения к широкому кругу работ, написанных по проблемам преимущественно четырех отраслей юридической науки: международного права, международного частного права, трудового права и теории государства и права. При этом целый ряд работ был использован непосредственно для обоснования, подтверждения и иллюстрации определенных выводов и оценок диссертанта.

Теоретическая основа исследования. Диссертационное исследование, атакже выводы и предложения, выносимые на защиту, основаны на общих достижениях отечественной и зарубежной цивилистической науки. При написании данной работы использовались труды крупнейших ученых-специалистов по международному частному праву: М.М. Богуславского, Г.К. Дмитриевой, В.В. Звекова, С.Н. Лебедева, Л.А. Лунца, Н.И. Мары-шевой, И.С. Перетерского, А.А. Рубанова, О.Н. Садикова.

При написаниидиссертации серьезную помощь оказало и изучение работ российских ученых, посвятивших своитруды различным вопросам трудового права: Н.Г. Александрова, Э.М. Аметистова, К.Н. Гусова, С.А. Иванова, И.Я. Киселева, A.M. Куренного, В.И. Курилова, Ф.М. Левиант, А.С. Пашкова, Л.А. Сыроватской, В.Н. Толкуновой, А. И. Шебановойидругих.

Среди авторов иностранной литературы особое внимание было уделено трудам У. Батлера, Ф.Моргенштерн, И. Саси, А. С. Довгерта, М. Исаада, Дж. Чешира, П. Норта, Г. Клейне, П. Майе.

Наряду с доктриналыюй литературой были проанализированы и использованы конвенции Международной Организации Труда, соглашения, принятые в рамках Европейского Союза и Содружества Независимых Государств, правовые акты, регулирующие трудовые отношения в Российской Федерации. При написании работы автор использовала судебную практику (постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации, решения судов общей юрисдикции поискам, вытекающим из трудовых и связанных с ними правоотношений).

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что представленная работа является одной из немногих попыток обоснования включения трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, в объект международного частного права Российской Федерации. Применительно к трудовым отношениям, словосочетание «иностранный элемент», о чем уже ранее говорилось, легально закрепляется в законодательстве Российской Федерации только в КТМ 1999. Ни в научной литературе по трудовому праву, ни в научной литературе по международному частному праву Российской Федерации не дается обоснование возможности и целесообразности применения коллизионных норм, закрепленных в VI разделе ГК, к регулированию трудовых отношений международного характера.

В данной работе впервые обращено внимание на необходимость разработки ведущим специализированным учреждением ООН в сфере труда - Международной Организацией Труда - международных коллизионных норм. Принятие международной конвенции, унифицирующей коллизионные принципы выбора подлежащего применению права сторонами трудового договора, будет не только эффективным инструментом для разрешения международных трудовых споров, но и обеспечит гармонизацию законодательства разных государств в сфере регулирования труда.

Элементы научной новизны присутствуют в научно-теоретических выводах и практических предложениях, выносимых на защиту:

1. Словосочетание «иностранный элемент» может использоваться в
качестве критерия квалификации трудовых отношений как частноправо
вых трудовых отношений международного характера, по аналогии приме
нения этого словосочетания к регулированию гражданско-правовых отно
шений международного характера.

Осложнение иностранным элементом трудового правоотношения может быть различным, что приводит к наличию различных видов международных трудовых отношений.

2. Часть трудовых отношений, имеющих гражданско-правовую при
роду, должна включаться в объект международного частного права Рос
сийской Федерации. Это обусловливает принятие специальных коллизион
ных норм, которые при отсутствии единого кодифицированного акта в
Российской Федерации целесообразно включить в Трудовой кодекс РФ.

3. Опираясь на мировой опыт и учитывая тенденции развития МЧП
(отход от жестких коллизионных привязок) предлагаем сформулировать
коллизионные нормы в следующей редакции:

«Стороны договора, регулирующего трудовые отношения сторон,

осложненные иностранным элементом, могут при заключении договора или в последующем выбрать по соглашению между собой право, которое подлежит применению к их правам и обязанностям.

Выбор сторонами применимого права означает выбор материального права.

Выбор сторонами права не может повлечь за собой лишения работника защиты его прав, предоставляемой императивными нормами права страны места жительства работника, а также императивными нормами права страны, где осуществляется трудовая деятельность.

Если из совокупности обстоятельств дела следует, что договор реально связан только с одной страной, то выбор сторонами права другой страны не может затрагивать действия императивных норм страны, с кото-ройдоговор реально связан.

При отсутствии соглашения сторон применимым будет право места выполнения работы».

4. В целях обеспечения реального применения судами общей юрис
дикции международных норм, в частности, регулирующих трудовые отно
шения международного характера, необходимо дополнить ст. 363 ГПК
РФ «Нарушение или неправильное применение норм материального пра
ва» указанием на неприменение международных норм, изложив ст. 363 в
следующей редакции:

«Нормы материального права считаются нарушенными или неправильно примененными в случае, если: суд не применил международную норму или закон, подлежащие применению; суд применил международную норму или закон, не подлежащие применению; суд неправильно истолковал международную норму или закон».

5. Учитывая имеющийся пробел в российском законодательстве по
вопросу правового регулирования трудовых отношений, осложненных
иностранным элементом, следует закрепить в ТК РФ норму о возможности
применения VI раздела ГК РФ к трудовым отношениям по аналогии.

Это обусловлено тем, что не все институты международного частного права (в частности, институт оговорки о публичном порядке, институт сверхимперативных норм) могут быть отражены в трудовом законодательстве, принимая во внимание сегодняшнее состояние «вакуума» коллизионных норм, регулирующих трудовые отношения. Указанные пробелы должны быть восполнены за счет применения аналогии права и аналогии закона, возможность использованиякоторыхуроссийского правоприменителя не должна вызывать сомнения.

6. В развитие Постановлений Пленума Верховного Суда Российс
кой Федерации от 10 октября 2003 г. № 5 «О применении судами общей
юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и
международных договоров Российской Федерации» и от 17 марта 2004г.
№ 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса
Российской Федерации» принять специальное постановление, посвящен
ное применению судами общей юрисдикции норм международного частно
го права, в том числе регулирующих трудовые отношения, осложненные
иностраннымэлементом.

7. Признавая необходимость регулирования трудовых отношений,
осложненных иностранным элементом, посредством международных кол
лизионных норм, предлагается принять на универсальном и региональном
уровнях специальные акты, закрепляющие следующийколлизионный прин
цип: «отношения, вытекающие изтрудовыхдоговоров, регулируются, если
стороны не договорились об ином, правом места выполнения работником
работы».

На универсальном уровне подобная модель правового регулирования может быть разработана в рамках МОТ как специализированного учреждения ООН, на протяжении многих лет занимающегося разработкой международных норм в сфере регулирования труда.

На региональном уровне целесообразно разработать и принять модельный закон «Международное частное трудовое право» с последующим включением норм этого закона в трудовые кодексы или другие национальные правовые акты государств-членов СНГ.

8. Для повышения эффективности рассмотрения дел, вытекающих
из трудовых отношений, ввести в штат действующих судов дополнительно
судей, рассматривающих только трудовые споры, включая трудовые спо
ры международного характера.

Практическое значение полученных результатов. Выводы и рекомендации, сделанные в работе, могут быть использованы какдля дальнейших теоретических и научных исследований, так и для изменения национального законодательства Российской Федерации в сфере регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, атакже совершенствования международно-правового регулирования указанных правоотношений. Выводы и предложения, к которым пришел автор во время исследования, могут быть полезными практикующим юристам и позволят правильно применить аналогию права и аналогию закона применительно к трудовым отношениям международного характера.

Результаты данного исследования могут быть востребованными в ходе дальнейшей теоретической разработки вопросов регулирования трудовых отношений, осложненных иностранном элементом. Кроме того, материалы, содержащиеся в диссертации, могут быть полезными и для использования в соответствующих спецкурсах, посвященных регулированию трудовых отношений международного характера, независимо от того, в рамках какой кафедры (международного частного или трудового права) они будут читаться.

Диссертационное исследование выполнено на кафедре международного права Российского государственного торгово-экономического университета, где было проведено его предварительное обсуждение и рецензирование.

Апробация результатов исследования. Основные положения исследования изложены в опубликованных работах, обсуждались на заседании кафедры международного права Российского государственного торгово-экономического университета, а также использовались при проведении практических занятий со студентами Российского государственного открытого технического университета путей сообщения по международному и международному частному праву.

Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованнойлитературы.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ

Во Введении обосновывается актуальность и определяется степень научной разработанности выбранной темы, формулируются цель, задачи, методологическая и теоретическая основы исследования, излагаются основные научно-теоретические положения диссертации, выносимые на защиту, и рекомендации по совершенствованию национального законодательства российской Федерации и международно-правового регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, а также обосновывается теоретическая и практическая значимость исследования.

Глава 1 «Определение трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, в системе российского права» - состоит из трех параграфов.

Параграф первый «Понятие, виды и правовая природа трудовых отношений, осложненных иностранным элементом» посвящен определе-

нию понятия «трудовые отношения, осложненные иностранным элементом». Отмечая важность определения любого понятия, поскольку это связано с квалификацией фактических обстоятельств, в диссертации предлагается использовать словосочетание «осложненные иностранным элементом» применительно к трудовым отношениям, когда последние рассматриваются как объект международного частного права.

Учитывая, что данное словосочетание уже известно российскому законодательству, причем не только при регулировании гражданских правоотношений (ст. 1186 VI раздела ГКРФ), но и при регулировании трудовых отношений моряков (ч.2 п.2 ст.416 КТМ РФ 1999 г.), конструкция «осложненные иностранным элементом» приемлема и при регулировании трудовых отношений различных категорий работников. Это обусловлено соответствующим категориальным аппаратом, используемым в науке международного частного права, который, как видно из приводимых источников, получил легальное закрепление в ГК РФ и КТМ РФ 1999 г.

В противовес понятиям «международные трудовые отношения», «международный труд», которые используются в аспекте международного публичного и трудового права, понятие «трудовые отношения, осложненные иностранным элементом», характеризуют трудовые отношения, имеющие международный характер, как частноправовые отношения. Тем самым подчеркивается возможность регулирования их нормами иностранного права.

Трудовые отношения, осложненные иностранным элементом, могут проявляться по-разному. В науке существуют различные классификации, свидетельствующие о разнообразии вариантов осложнения трудовых отношений иностранным элементом. Международный характер может проявляться и тогда, когда в организациях Российской Федерации трудовая деятельность осуществляется гражданами иностранных государств, и тогда, когда граждане Российской Федерации реализуют свое конституционное право на труд, находясь за пределами России.

Варианты присутствия в трудовых отношениях иностранного элемента подчеркивают разнообразие видов трудовых отношений, осложненных иностранным элементом. Ограничивать возможность регулирования трудовых отношений нормами иностранного права в зависимости от международной характеристики субъекта, по мнению соискателя, является необоснованным. Во всех случаях данные отношения, если они имеют частноправовую природу, могут быть урегулированы нормами иностранного права.

Учитывая, что не все отношения, указанные в ст. 1 ТК РФ, имеют частноправовую природу, необходимо обозначить круг тех, которые будут составлять объект МЧП. В законодательном варианте это могло бы выглядеть путем закрепления коллизионной нормы, объем которой представлял бы частноправовые трудовые отношения. Потенциально данные отношения могли бы быть урегулированы как нормами российского, так и иностранного трудового права.

Во втором параграфе «Критерии отнесения трудовых отношений к объекту международного частного права» автором анализируются правоотношения, включаемые в объект международного частного права. Сформулированное в 1940 г. И.С. Перетерским определение объекта международного частного права, пройдя испытание временем, является и в настоящее время исходным положением для квалификации правоотношений как составляющих объект МЧП.

В основе этого определения содержатся два критерия, позволяющие включать правоотношения в объект МЧП. К ним относятся: 1)частноправовой характер отношения; 2) наличие иностранного элемента, осложняющего правоотношение.

В диссертации также подчеркивается, что не все ученые согласны с такой постановкой вопроса. В.Г. Храбскови Н.Ю. Ерпылева считаютнео-боснованным включение в объект МЧП трудовых и других не гражданско-правовых отношений (например, семейных).

Возможность объединения в рамках МЧП гражданских и части трудовых отношений обусловлена применением к ним общих принципов частноправового регулирования. Это, в свою очередь, обусловливает возможность применения к регулированию трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, инструментарий международного частного права. Аналогичная позиция была выражена А.С. Довгертом в 1992 г.

Полностью поддерживая и разделяя мнение А.С. Довгерта, в диссертации отмечается, что трудовые отношения отличаются от гражданско-правовых более широким сектором государственного вмешательства в их регулирование. Это означает, что возможность рассмотрения трудовых отношений как части объекта МЧП дополнительно усугубляется необходимостью учета специфических черт, присущих трудовым отношениям.

В третьем параграфе «Основы взаимодействия различных отраслей права, регулирующих трудовые отношения, осложненные иностранным элементом» отмечается, что общественные отношения могут быть урегулированы различными отраслями права и, соответственно, различным за-

конодательством, формирующим ту или иную отрасль права. От того, в какой правовой «нише» структурированы те или иные отношения, зависит подбор правовых средств и норм, обеспечивающих их регулирование.

Трудовые отношения, имеющие международный характер, регулируются различным законодательством Российской Федерации: административным, трудовым, гражданским, международным частным.

Рассматривая отечественную доктрину, уделяющую особое внимание дифференциации системы на отрасли права, в диссертации отмечается, что не во всех государствах вопрос о дифференциации на отрасли права занимает важное место в науке. Приводится пример о том, что в Англии вообще не уделяется внимания вопросу о системе права. Выступая в 2001 г. на Всероссийской конференции «Системароссийского права», профессор Лондонского университета Уильям Батлер обратил внимание коллег на то, что в Лондонском университете нет и не было кафедры гражданского права, и вопрос о дифференциации на отрасли права, очевидно, относится к национальным доктринальным проблемам.

Отмечая, что в последнее время в отечественной доктрине опять появились полярно противоположные высказывания, как о тенденции сближения трудового права с гражданским, так и, наоборот, о невозможности отождествления и рассмотрения в одном контексте трудовых и гражданских правоотношений, в диссертации указывается на условность жестких детерминаций и дифференциации на отрасли права.

В исследовании приводится оригинальная позицияМ. И. Брагинского и В.В. Витрянского, по мнению которых, воссоединение в будущем трудового договора с гражданским, как и в целом трудового права с гражданским, стало бы одним из важных шагов на пути формирования подлинно частного права. Следуя приводимой логике, можно вести речь о делении системы права на частную и публичную подсистемы, в противовес дифференциации на конкретные отрасли права.

В диссертации формулируется вывод о том, что теоретическая проблема отграничения одной отрасли права от другой должна быть дополнена и другими проблемами, в частности, проблемой соотношения и взаимодействия отраслей права. Такая постановка, по мнению автора, позволяет учесть схожие элементы находящихся в близкой связи друг с другом отраслей права. И в нормотворчестве, и в ходе правоприменительной деятельности «смежные» вопросы отдельных отраслей права настолько переплетаются, что установить отраслевую границу между ними бывает практически невозможно.

Глава 2 «Унификация права в сфере регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом» - состоит из двух параграфов.

Первый параграф «Универсальная унификация права в сфере регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом» посвящен анализу международных норм, принятых на универсальном уровне, которые могут быть применены при регулировании трудовых отношений, осложненных иностранным элементом.

Отмечая, что унификация права в любой сфере отношений долгое время воспринималась в качестве позитивного процесса, обеспечивающего создание единообразных правовых норм, автором обращается внимание на проявляющуюся в последнее время этноцентристскую тенденцию и стремление государств подчинить регулирование отношений своему собственному праву. В связи сданным обстоятельством в диссертации указывается на необходимость учета конкретной сферы общественных отношений при унификации.

В данном параграфе рассматривается деятельность Международной -Организации Труда, направленная на принятие международных норм. Анализ конвенций и рекомендаций МОТ показывает, что все они содержаттоль-ко материально-правовые нормы. Означает ли это, что МОТ не признает регулирование трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, нормами международного частного права? Отвечая отрицательно на этот вопрос, предлагается принять на первоначальном этапе специальную рекомендацию, формулирующую коллизионный принцип автономии воли. Констатация МОТ самого факта возможности регулирования трудовых отношений нормами международного частного права оказала бы большое значение на развитие национального законодательства государств.

Во втором параграфе «Региональная унификация права в сфере регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом» рассматривается региональное сотрудничество государств в рамках двух регионов - европейского (Совета Европы и Европейского Союза) и Содружества Независимых Государств.

Анализ документов, принимаемых европейскими странами, показывает преобладание в них материально-правовых норм. Коллизионных принципов в Директивах ЕЭС (ЕС) практически не содержится. Единственным региональным договором, содержащим коллизионные нормы, посвященные регулированию трудовых отношений, остается Римская конвенция о праве, применимом к договорным обязательствам 1980 г.

В отличие от европейского региона, в региональных соглашениях СНГ встречаются статьи, содержащие коллизионные нормы. Однако основного коллизионного принципа- автономии воли- общепризнанного в законодательстве и практике зарубежных государств, в документах, принимаемых СНГ, не предусматривается. Однако, и анализ международных документов, заключенных в рамках СНГ, свидетельствует о том, что подробное изложение норм, по содержанию близких российскому законодательству, направлено не на выбор соответствующей материально-правовой системы, а на закрепление минимума положений, реально обеспечивающих возможность выполнения работником своих трудовых функций и предусматривающих юридические гарантии защищенности работника. Разумеется, что в данном случае международные соглашения, обеспечивающие правовую основу государствам, принимающим на своей территории трудящихся-мигрантов, важны, прежде всего, с политической точки зрения. Они как бы подтверждают саму возможность участия граждан договаривающихся государств в осуществлении трудовой деятельности на территории иностранных государств.

Однако нельзя считать лишним включение в текст соглашений положения о том, что при возникновении спора и неурегулированности в данных соглашениях каких-либо вопросов, связанных с трудовой деятельностью, применимым будет право, выбранное работодателем и работником, которое должно быть закреплено в трудовом договоре. Игнорирование этого положения приводит к тому, что труд иностранцев на территории государств-участников СНГ ничем не отличается от труда отечественных граждан, «теряется» международность трудовых отношений, которая без ущерба как для работодателя, так и для работника могла бы получить юридическое оформление.

Легальное закрепление возможности подчинения трудовых отношений не только праву страны трудоустройства, но и праву страны гражданства работника или праву, выбранному обеими сторонами трудового договора, делало бы более гибким сам процесс регулирования трудовых отношений. Предположение о том, что отход от права страны трудоустройства не защищает права более слабой стороны трудового договора (работника), вряд ли можно признать состоятельным, учитывая, что ни одна в мире правовая система «де-юре» не нарушает права трудящихся. Все дело в реальных фактических отношениях и возможности обеспечить осуществление трудовой деятельности, прибегая к отлаженным эффективным механизмам защиты. В связи с этим выбор права иностранного государства

может быть, напротив, более предпочтительным, учитывая в этом интерес самого работника, которому ближе право страны, гражданином которой он является, чем право страны, где ему предстоит осуществлять трудовые функции.

Включение в двусторонние региональные соглашения коллизионных принципов, помимо указанных преимуществ, способствовало бы развитию международного частного права в самих государствах-участниках, что на сегодняшний день тоже является крайне важным.

Глава 3 «Особенности регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, в Российской Федерации» - состоит из трех параграфов.

Первый параграф «Материально-правовое регулирование трудовых отношений, осложненных иностранным элементом» посвящен исследованию регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, материальными нормами.

Отношения, осложненные иностранным элементом, могут быть урегулированы согласно превалирующей доктрине международного частного права какколлизионно-правовыми, так и материально-правовыми нормами. Это положение распространяется и на регулирование трудовых отношений, осложненных иностранным элементом.

Материально-правовое регулирование включает как рассмотрение частноправовых аспектов трудовых отношений, так и отношений в сфере труда, подпадающих под категорию административно-правового режима (порядок привлечения инострашюй рабочей силы, разрешительный порядок допуска иностранцев на российский рыноктруда, особенности регулирования различных категорий трудящихся-иностранцев и др.). Соответственно, и законодательство РФ в сфере международного труда затрагивает не только вопросы международного частного права, но и вопросы других отраслей права (трудового, административного).

Это обусловлено тем, что особенностью регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, в Российской Федерации является отсутствие в законодательстве правовых норм, допускающих или, напротив, запрещающих регулирование данных отношений коллизионными принципами. Учитывая, что материально-правовое регулирование включает рассмотрение как частноправовых, так и публично-правовых аспектов трудовых отношений, анализ правового массива Российской Федерации по вопросам трудовой миграции представляет интерес с точки зрения содержания правового регулирования, безотносительно того,

нормами какой отрасли права оно осуществляется. Рассматривается правовое регулирование разных категорий иностранцев, осуществляющих трудовую деятельность на территории России.

Во втором параграфе «Коллизионно-правовое регулирование трудовых отношений, осложненных иностранным элементом» автор рассматривает возможность применения коллизионных принципов к регулированию трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, согласно правовой системе Российской Федерации.

Второй параграф является, по существу, основным для темы диссертационного исследования. В нем рассматривается проблема включения трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, в объект регулирования международного частного права Российской Федерации.

Отмечается «половинчатость» позиции российского законодателя, с одной стороны, предусмотревшего коллизионные нормы для регулирования трудовых отношений, возникающих в сфере торгового мореплавания, а, с другой стороны, не указавшего в Трудовом кодексе РФ на возможность применения коллизионных принципов и выбора иностранного права к регулированию трудовых отношений международного характера.

В ст. 11 ТК РФ сформулировано положение о том, что на территории Российской Федерации правила, установленные правовыми актами, содержащими нормы трудового права, распространяются на трудовые отношения иностранных граждан, лиц без гражданства, организаций, созданных или учрежденных ими либо с их участием, а также работников международных организаций и иностранных юридических лиц. Казалось бы, можно было в этом положении увидеть одностороннюю коллизионную норму, позволяющую регулировать труд иностранцев в Российской Федерации исключительно нормами российского трудового права. Однако на этом указанная норма ст. 11, не заканчивается, и во второй части сложноподчиненного предложения значится традиционное «если иное не предусмотрено федеральным законом или международным договором Российской Федерации». От толкования данной формулировки, которое может быть неоднозначным, зависит применение к регулировашпо труда иностранцев коллизионных норм VI раздела ГК как Федерального закона, устанавливающего «иное».

Если согласиться с тем, что часть трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, относится к объекту МЧП, то нужно признать и действие коллизионного метода применительно к трудовым отношениям. Вместе с тем, как уже неоднократно говорилось, в российском

трудовом законодательстве отсутствуют коллизионные нормы в интересующей нас сфере. Исключение составляют нормы, содержащиеся в КТМ 1999, посвященные регулированию особой категории трудящихся. Однако наличие коллизионных норм в КТМ не позволяет во всех случаях использовать аналогию закона применительно к другим категориям работников, учитывая особое регулирование труда моряков.

Сегодня в связи с отсутствием в Трудовом кодексе 2001 г. коллизионных норм перед учеными и в области трудового, и в области международного частного права стоит очень важный вопрос, имеющий непосредственное практическое значение: можно ли подчинять регулирование трудовых отношений, осложненных иностранным элементом, иностранному праву? Ответ на этот вопрос зависит от той позиции, которая будет выработана российской судебной практикой.

Что же касается теоретической позиции, то, по нашему мнению, включение трудовых отношений международного характера в объект МЧП должно быть поддержано учеными независимо от их научных «пристрастий», учитывая опыт законодательства большинства зарубежных государств. Атакая позиция, в свою очередь, влияет и на однозначный ответ о возможности регулирования исследуемых отношений коллизионными принципами, которые сегодня в Российской Федерации могут быть решены посредством применения аналогии закона и аналогии права. В качестве аналогии закона может служить VI раздел ГК РФ «Международное частное право», закрепляющий в своих статьях основные институты МЧП, часть из которых вполне может быть применима и к регулированию трудовых отношений.

Одним из основных принципов международного частного права является принцип автономии воли сторон, который означает возможность для сторон частноправового отношения, осложненного иностранным элементом, выбирать любое право применительно к регулированию их прав и обязанностей. Слово «любое» в данном случае не следует воспринимать буквально, его смысл ограничен позицией законодателя, который предусматривает определенные нормы, связанные с реализацией выбора иностранного права. Автономия воли традиционно и в российской доктрине, и в зарубежных правовых системах входила в число принципов, действующих в сфере договорных отношений.

Таким образом, представляется возможным закрепить принцип автономии воли в российском трудовом законодательстве, ограничив возможность его применения следующими положениями:

1) выбор сторонами применимого права возможен только при со
блюдении письменной формы соглашения;

2) право, выбранное сторонами, не может повлечь за собой лишение
работника защиты его прав, предоставляемой императивными нормами
права страны, применимого при отсутствии выбора;

3) если из совокупности обстоятельств дела следует, что договор
реально связан только с одной страной, то выбор сторонами права другой
страны не может затрагивать действия императивных норм страны, с кото
рой договор реально связан.

Суммируя предложения, доводы и примеры из законодательства зарубежных государств, а также «проецируя» возможное коллизионное регулирование на плоскость российской правовой системы, предлагается включить в Трудовой кодекс РФ 2001 г. статью, содержащую коллизионные нормы, основной из которых является норма, закрепляющая автономию воли. При отсутствии соглашения сторон применимым может быть право места выполнения работы, как принцип, известный правовым системам зарубежных государств и закрепленный в международных договорах.

В третьем параграфе «Применение судами Российской Федерации международных норм, регулирующих трудовые отношения, осложненные иностранным элементом» рассматривается судебная практика, осуществляемая судами общей юрисдикции Российской Федерации при рассмотрении трудовых споров. Анализируется практика обращения судей к международным трудовым нормам. Даже в тех случаях, когда отсутствуют национальные нормы трудового законодательства, судьи чаще предпочитают использовать аналогию права или аналогию закона в ущерб применению норм международных конвенций МОТ. Такая неэффективная, а, главное, юридически неправомерная деятельность отечественного правоприменителя обусловлена отсутствием информации о наличии международных конвенций, участником которых является Российкая Федерация, подлежащих применению при регулировании конкретных трудовых споров.

По вопросу применения судами Российской Федерации международных норм в конце 2003 г. и в начале 2004 г. было принято два Постановления Пленума Верховного Суда РФ: от 10 октября 2003г. № 5 «О применении судами общей юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации» и от 17 марта 2004 г. № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации». В обоих Постановлениях обращается внимание судей на приоритет в применении норм международ-

ных договоров перед национальными нормами при вынесении решения.

Учитывая, что после восьмилетнего перерыва, когда было принято Постановление от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия» Верховный Суд вновь обращает внимание на обязанность судей обращаться непосредственно к нормам международных договоров, эти Постановления являются своевременными и важными. Однако вопрос о действии коллизионных норм, включая и международные коллизионные нормы, применение которых ведет к обращению к иностранному праву, опять остается вне поля зрения. В связи с этим предлагается разработка и принятие специального постановления Пленума Верховного Суда по вопросу применения норм международного частного права.

Завершающей частью диссертации является Заключение, в котором указываются ключевые моменты и основные выводы, важные с точки зрения цели и задач проводимого исследования.

Основные положения диссертационного исследования изложены в следующих научных публикациях автора:

1. СиекторА.А. Изменение гражданско-процессуального законода
тельства Российской Федерации как одни из путей совершенствования су
дебной практики по применению международных трудовых норм // Сбор
ник материалов научно-практической конференции. - М.: Изд-во РГТЭУ,
2004.- 0,3 п.л.

2. Спектор А.А. К вопросу о применении международных трудовых
норм судьями Российской Федерации: проблемы теории, практики и пути со
вершенствования законодательства. - М.: «Полиграф-ОПТ», 2004.- 0,8 пл.

3. Спектор А.А. Некоторые предложения по усовершенствованию
законодательства Российской Федерации по вопросу коллизионно-право-
вого регулирования трудовых отношений, осложненных иностранным эле
ментом. - М.: «Полиграф-ОПТ», 2004.- 0,8 пл.

4. Спектор А.А. Использование словосочетания «осложненные ино
странным элементом» применительно к трудовым отношениям, имеющим
международный характер. // Экономика, государство и общество в XXI
веке. Сборник материалов международной научно-практической конфе
ренции. - М.: Изд-во РПЭУ, 2004.- 0,2 пл.

5. Спектор А.А. Региональное сотрудничество государств по вопро
сам трудовой миграции: анализ международных соглашений государств-
членов СНГ. - М: «Полиграф-ОПТ», 2004.- 0,5 п.л.

6. Спектор А.А. Реформа трудового законодательства в России и
Международная Организация Труда // Гарантии прав физических и юриди
ческих лиц в Российской Федерации. Доклады и сообщения IV международ
ной научно-практической конференции - М.: Изд-во РГГУ, 2004.- 0,5 п.л.

7. Спектор А.А. Трудовые отношения, осложненные иностранным
элементом, как объект международного частного права. Монография, -
М., Изд-во РГТЭУ, 2004.-8 п.л.

Подписано в печать 27.04.04. Формат 60x84/16. Бумага офсетная. Гарнитура Times New Roman. Объем 1,25 п.л. Тираж 100 экз. Зак. № 149

Р-883?

ИЗ ФОНДОВ РБД

Наринян Вадим Валерьевич

Международный коммерческий арбитраж: современные тенденции правового регулирования

Автореферат диссертации на соискание ученой степени к.ю.н.

Специальность 12.00.03

Москва

РБД

2005

Наринян, Вадим Валерьевич

Международный коммерческий арбитраж: современные тенденции правового регулирования [Электронный ресурс]: Автореф. дис. на соиск. учен. степ. к.ю.н.: Спец. 12.00.03 /Наринян Вадим Валерьевич; [Рос. гос. ин-т интеллектуал, собственности]. - М.: РГБ, 2005. - Из фондов РБД.

Текст воспроизводится по экземпляру, находящемуся в

фонде РГБ:

Наринян Вадим Валерьевич

Международный коммерческий арбитраж:

современные тенденции правового

регулирования

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

к.ю.н.

Специальность 12.00.03

Москва - 2004

РБД, 2005 (электронный текст)

На правах рукописи

Наринян Вадим Валерьевич

Международный коммерческий арбитраж: современные тенденции правового регулирования

Специальность 12.00.03 - «Гражданское право, предпринимательское право, семейное право, международное частное право»

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва - 2004

Диссертация выполнена на кафедре «Международного права» Института международного права и экономики имени А.С. Грибоедова.

Научный руководитель:

Доктор юридических наук, профессор Дмитриева Галина Кирилловна

Официальные оппоненты:

доктор юридических наук И.А. Близнец

кандидат юридических наук В.Н. Ануров

Ведущая организация: Российская академия адвокатуры

Защита состоится 25 июня 2004 г. в 15 часов 00 минут на заседании диссертационного совета К 401.001.01 по защите диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук при Российском государственном институте интеллектуальной собственности по адресу:

117279, г. Москва, ул. Миклухо-Маклая, дом 55-а.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского государственного института интеллектуальной собственности.

Автореферат разослан 25 мая 2004 г.

Ученый секретарь диссертационного совета,

кандидат юридических наук, доцент /№Ъ И А. Носова

3 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования.

За последние несколько десятилетий третейский суд, а если точнее его подвид - международный коммерческий арбитраж, несомненно, стал самым популярным способом разрешения споров в международной коммерции. Объяснением этому служат те реальные преимущества, которые арбитраж смог продемонстрировать международным контрагентам. Назовем эти преимущества:

- при обращении в арбитраж стороны могут самостоятельно, т.е. своим
соглашением, определять целый ряд вопросов;

- также у них есть возможность влиять в целом на производство по делу в
рамках арбитража;

- еще одним преимуществом арбитража является окончательность
вынесенного решения, которое, как правило, не подлежит обжалованию;

- арбитраж не связан, как правило, специфическими процессуальными
сроками, стадиями и иными обязательными нормами процессуального права,
которые имеют место в гражданском процессе;

- по сравнению с разбирательством в национальном суде арбитражное
рассмотрение дела более оперативно;

- арбитражное разбирательство обходится спорящим сторонам дешевле,
чем судебная тяжба.

Международная торговля в последнее время бурно развивалась и претерпевала серьезные изменения, в первую очередь, усложняясь. Развитие высоких технологий породило такое явление, как электронная коммерция, которая также активно развивалась, особенно последние несколько лет.

Рост внешней торговли не мог не сказаться и на разрешении внешнеэкономических споров. Расширение и усложнение торговых отношений вело к большему числу конфликтов в этой области. Поэтому естественным было и стремительное развитие международного коммерческого арбитража, который превратился в главный способ устранения разногласий в мировой торговле.

Однако это явление приобрело и негативные моменты. В частности, к настоящему времени практически потеряли свою актуальность последние три преимущества арбитража. И вызван этот процесс именно развитием и усложнением внешнеторговой деятельности и ростом популярности

НОС НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТЕКА | СП* 09

международного коммерческого арбитража. Одно из главных изменений -усложнение процедуры арбитражных разбирательств.

Усложнение арбитража вызвало недовольство в мировом торговом сообществе, ставшее одной из главных причин для назревших изменений в международном коммерческом арбитраже. Так, все увеличивающиеся сроки арбитражных разбирательств и расходы на их проведение породили стремление оптимизировать арбитражную процедуру, ограничивая, и даже сокращая предельные сроки, сокращая количество арбитров до одного и т.д. Другой процесс - сближение международного коммерческого арбитража с другими разновидностями альтернативного разрешения споров: консилиацией и медиацией - также обусловлен этими причинами, поскольку консилиация и медиация в настоящее время имеют те преимущества, которые арбитраж утратил.

Упомянутая выше электронная коммерция также оказывает влияние на развитие международного коммерческого арбитража. Отдельные новшества, предлагаемые электронной коммерцией и адаптированные в условиях арбитража, могут оказаться " серьезным подспорьем в попытке вернуть утраченные преимущества этого института.

Наконец, надо отметить еще один процесс, идущий как бы параллельно со всеми* вышеуказанными изменениями. Его можно условно назвать как перемещение международного коммерческого арбитража относительно национального суверенитета государств. Этот процесс вызван, в первую очередь, усиливающейся глобализацией мировой экономики, которая порождает стремление контрагентов из разных стран к независимости от национального суверенитета государств, в том числе при разрешении споров. Изменения, вызванные этим процессом, достаточно серьезны. Так, например, меняется роль национальных судов в арбитражном разбирательстве. Появляются также изменения в отношении применимого права в международном коммерческом арбитраже.

Эти и многие другие вопросы, становятся актуальными в условиях современной международной коммерции, что подтверждают материалы проведенных и пресс-релизы планируемых многочисленных международных конференций, семинаров по проблематике как международной торговли в целом, так и разрешения международных коммерческих споров, в том числе с помощью арбитража.

Следует отметить, что указанные изменения получают регламентацию в источниках правового регулирования международного коммерческого арбитража лишь отчасти. Это, скорее всего, вызвано относительной молодостью этих вопросов. Однако необходимость совершенствования источников регулирования с учетом развития арбитража приобретает в наши дни особую актуальность.

Степень разработанности темы.

До настоящего времени не проводилось специальных исследований, посвященных тенденциям в развитии и правовом регулировании международного коммерческого арбитража. Можно лишь отметить в качестве примера регулярные публикации докладов участников международного форума, посвященного проблемам арбитража - Sokol Colloquium - и, в частности, издание, в котором собраны доклады участников 12-го по счету такого форума.¹ В этом издании затронуты некоторые из тенденций.

Отдельные проблемы международного коммерческого арбитража, позволяющие выявить тенденции в его развитии, также раскрываются в ряде аналитических статей как зарубежных, так и отечественных авторов: W. Lawrence Craig (соотношение арбитража и суверенитета государств), J.K. Shaefer (вопросы обеспечительных мер), Drahoza C.R. (вопросы применимого права в международном коммерческом арбитраже), А.П. Белов (вопросы источников правового регулирования международного коммерческого арбитража), В.Н. Тарасов (арбитражные разбирательства Онлайн) и т.д.

Также отдельные элементы международного коммерческого арбитража можно встретить в трудах В.Н. Анурова, Л.П. Ануфриевой, Е.В. Брунцевой, Г.К. Дмитриевой.

Объект и цель исследования.

Объектом исследования являются нововведения и изменения в области международного коммерческого арбитража, которые появились или есть предпосылки к их появлению в последнее время.

Цель исследования - анализ нововведений и изменений в международном коммерческом арбитраже, выявление на основе изученного основных тенденций развития и правового регулирования этого института, а также подготовка

¹ International arbitration in the 21" century: towards judicialization and uniformity? Twelfth Sokol colloquium. Transnational publishers, Inc., 1994.

рекомендаций по совершенствованию источников правового регулирования международного коммерческого арбитража. Задачи исследования.

Сформулированные объект и цель исследования позволили поставить ряд задач, которые должны быть выполнены для раскрытия проблематики исследования:

анализ источников правового регулирования международного коммерческого арбитража с целью выявления нововведений и изменений, появившихся в них;

- исследование изменений в правовой природе международного
коммерческого арбитража и формулирование определения международного
коммерческого арбитража с учетом этих изменений;

- сравнительный анализ международного коммерческого арбитража и иных
видов альтернативного разрешения споров и исследование изменений в области
соприкосновения этих институтов;

- исследование изменений в договорной и процессуальной составляющих
международного коммерческого арбитража;

- исследование иных проблем международного коммерческого арбитража,
в которых также могли произойти изменения;

- выявление и формулирование тенденций на основе обнаруженных
изменений;

- обоснование теоретических выводов и практических рекомендаций по
совершенствованию источников регулирования международного коммерческого
арбитража и подготовка соответствующих рекомендаций.

Методология исследования.

Во-первых, методологической базой исследования стали общенаучные (формально-логический, системный, статистический, структурно-функциональный, конкретно-исторический и др.) и общелогические (анализ и синтез, дедукция и индукция, аналогия и т.д.) методы.

Во-вторых, при исследовании использовались и специально-юридические приемы (сравнительного правоведения, технико-юридического анализа, конкретизации, толкования и тд.). Например, сравнительно-правовой анализ использовался в работе повсеместно для сравнения как новаций, так и изменений в различных национальных законах и регламентах институционных арбитражей.

Теоретическая основа исследования.

Общетеоретическую основу исследования составили труды отечественных ученых-правоведов (Л.П. Ануфриевой, М.М. Богуславского, Г.К. Дмитриевой, В.П. Звекова, О.С. Иоффе, Л.А. Лунца, М.Г. Розенберга, А.С. Скаридова, А. Тынеля, Я. Функа, Г.Ю. Федосеевой, В. Хвалеяидр.).

В теоретическую и специальную основу вошли работы отечественных (В.Н. Анурова, Бардиной М.П., В.П. Белова, М.М. Богуславского, Е.В. Брунцевой, Е.А. Виноградовой, Г.К. Дмитриевой, А.С. Комарова, Лебедева С.Н., А.Г. Федорова и др.) и зарубежных (СМ. Schmithoff, J.M. Lookofsky, W. Lawrence Craig, J.K. Schaefer, C.R. Drahozaит.д.) авторов.

Нормативную базу исследования составляют, в первую очередь, международные договоры универсального и регионального характера, регулирующие международный коммерческий арбитраж. Также придается значение двухсторонним международным договорам: по вопросам инвестиций, правовой помощи и т.д.

Особая роль в исследовании отведена национальным законам об арбитраже (Бельгии, Великобритании, Германии, Канады, Нидерландов, России, Швеции, Южной Кореи и др.) и регламентам международных (Арбитражного центра ВОИС, Международного арбитражного суда МТП, Международного центра по урегулированию инвестиционных споров и т.д.) и национальных (Арбитража при Женевской 11111, Бельгийского арбитража, Лондонского международного третейского суда, Арбитражного института при Стокгольмской ТП, Голландского арбитража, Международного коммерческого арбитражного суда при ТПП РФ и т.д.) постоянно действующих арбитражных органов.

Также в работе были учтены положения Типовых документов международного характера: Типового арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, Типового закона ЮНСИТРАЛ об арбитраже и т.д.

Научная новизна исследования заключается, во-первых, в том, что впервые проводится комплексное исследование международного коммерческого арбитража с точки зрения тенденций его развития и правового регулирования. Во-вторых, на основании проведенного анализа тенденций в практической области арбитража, сделаны выводы о способах совершенствования источников

правого регулирования арбитража, устранения в них пробелов, препятствующих дальнейшему развитию международного коммерческого арбитража.

В представленной работе обосновываются и выносятся на защиту следующие положения:

1.   Международный коммерческий арбитраж -   саморегулируемая,
политически    и    процессуально    независимая    система    негосударственного
рассмотрения    споров,    действующая    на    основе    использования    норм
материального права, которые стороны избрали в качестве применимых, либо -
при отсутствии указаний сторон - в соответствии с коллизионными нормами по
усмотрению арбитров,   с использованием принципа ex acquo et bono   (no
справедливости, доброму разумению), торговых обычаев и обычаев делового
оборота, между субъектами различных государств, базирующаяся на свободе
воли сторон при:

• определении согласительного порядка об органах арбитража и выборе
арбитров, уполномочиваемых на рассмотрение спора,

• избрании применимого права в отношении обязательственного статута
сделки,

• добровольности признания и исполнения вынесенных решений.

2.    Международный   коммерческий   арбитраж в   последние   годы   стал
громоздким    по    структуре,    сложным    по    процедуре    рассмотрения    и
многосторонним по составу участвующих лиц. В итоге значительно увеличились
сроки рассмотрения споров и возросли суммы финансовых затрат сторон, кроме
того,    затянувшийся    спор   отрицательно    сказывается    на   эффективности
коммерческой деятельности как минимум одной из сторон.   Естественным
следствием   создавшегося   положения   явилась   тенденция   к   упрощению,
ускорению   и   удешевлению   процесса   с   целью   восстановить   status   quo
преимуществ международного коммерческого арбитража, а также стремлению
сторон к максимальному сокращению арбитров. Таким образом, можно сказать,
что   в   настоящее' время   рождается   новая   разновидность   международного
коммерческогоарбитража,получившаяназваниеУскоренныйарбитраж.

Одновременно стремительно развивающаяся международная торговля привела к появлению значительного количества многосторонних сделок и, как следствие, увеличилось число субъектов, участвующих в разрешении спора. При этом, стороны, стремясь к упрощению и ускорению процесса, предусматривают в

своем соглашении одного арбитра. Однако, как показывает практика, это отрицательно сказывается на сроках и качестве рассмотрения споров. С учетом изложенного целесообразно, при множественности сторон или лиц, участвующих в споре, использовать термин: Многосторонний арбитраж, как разновидность МКА.

Национальное законодательство Швеции, Великобритании, Бельгии и некоторых других стран уже предусмотрело такую процедуру рассмотрения споров. Однако транснационального нормативного документа пока не принято. В связи с этим предлагается распространить имеющийся опыт и законодательно закрепить как в национальных законах, так и в международных законодательных актах две новые разновидности арбитража: Ускоренный и Многосторонний. В частности, дополнить действующий Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ положениями об Ускоренном и Многостороннем арбитраже. При Ускоренном арбитраже произвести предварительную оценку спора, в зависимости от суммы иска, и предоставить сторонам, исходя из свободы их воли, следующие права:

• избрать одного арбитра;

• ограничить временными рамками период рассмотрения спора. (С
учетом выявленной тенденции, оптимальным представляется 90 дней) или

• предусмотреть штрафные санкции за нарушение установленного срока
рассмотрения спора, к примеру, из-за необоснованного затягивания арбитром
разбирательства;

При Многостороннем арбитраже установить минимальное число арбитров три и предусмотреть необходимость многостороннего арбитражного соглашения, в котором сделать оговорку, что вступление в процесс новых лиц возможно только с согласия всех субъектов, участвующих в деле.

3. Выявлена тенденция сближения арбитража с альтернативными видамиразрешения споров (ADR) таких как, медиация и консилиация, поскольку они предлагают те преимущества, которые утратил арбитраж. В связи с этим представляется целесообразной конвергенция арбитража и иных видов ADR как на практике, так и в источниках регулирования, путем дополнения последних нормами о видах и способах ADR. При этом важно не ограничиваться перечислением тех или иных альтернативных видов разрешения споров, а предусмотреть новые (комбинированные) способы. В частности, предлагается ступенчатый способ разрешения споров, при котором стороны могут, в первую

очередь, обратиться к медиации или консилиации, а в случае недостижения желаемого результата, обратиться в арбитраж.

4.      Тенденция    экономического    сближения    и    сотрудничества    стран
понуждает мировое торговое сообщество искать оптимальные пути и способы
«обойти» суверенитет государств и с помощью экономических и политических
мер привести их к изменению национального законодательства. К примеру,
стирание      государственных     границ      повлекло      существенное      изменение
законодательства   ряда стран   Европы.   Соответственно,   меняются   принципы
работы международных организаций вообще и   арбитража в частности.   Для
развития тенденции к денационализации арбитража необходимо изменить роль
национальных судов в арбитражном разбирательстве, ограничив их полномочия
функциями государственно-принудительного характера: по исполнению решений
МКА, принятию мер обеспечительного характера и др.

Одновременно предоставить арбитрам исключительное право: определения подсудности спора, выбора применимого права, консолидирования арбитражных разбирательств.

Если стороны пожелают обратиться в национальные суды по указанным вопросам, им следует такую возможность предусмотреть в арбитражном соглашении.

Тенденция денационализации арбитража также проявляется в праве арбитра использовать при разрешении спора наряду с международно-правовыми актами обычаи делового оборота, и их разновидность, торговые обычаи. Для развития и укрепления данной тенденции целесообразно в национальных законах и в международных договорах закрепить положение о том, что национальные суды при признании и исполнении арбитражных решений не должны рассматривать и оценивать их в зависимости от источников, на которых эти решения основаны.

5.   Достижения   в   области   создания   новых   информационных   средств,
использование Интернета, широкое развитие электронной коммерции неизбежно
привели к необходимости создания специальной системы рассмотрения споров в
международном   коммерческом   арбитраже.    В    связи   с   этим   целесообразно
приравнять    электронную    форму    арбитражного    соглашения,    скрепленную
цифровой   подписью,   к   письменной   форме   и   закрепить   это   положение   в

источниках регулирования арбитража. Аналогично следует поступить и в отношении всех документов, встречающихся в арбитражном разбирательстве, включая арбитражное решение. Наконец, необходимо нормативно, начиная с национальных законов, закрепить равенство статусов письменной и электронной форм, предоставляя одинаковую возможность для их признания и исполнения без каких-либоограничений.

6. В последнее время растет популярность арбитражных разбирательств онлайн, при которых участники разбирательства, не собираясь в одном месте, виртуально присутствуют в арбитраже. Однако в настоящее время правовая регламентация данного способа арбитражного разбирательства отсутствует. В связи с этим предлагается закрепить положения об онлайн-арбитраже в источниках регулирования арбитража, предусмотрев две его разновидности: асинхронный арбитраж и синхронный. В случае с асинхронным арбитражем необходимо уравнять обычное арбитражное разбирательство (когда стороны должны явиться в арбитраж) и арбитражное разбирательство в форме обмена электронными документами, скрепленными цифровыми подписями, между сторонами и арбитрами с вынесением последними арбитражного решения также в электронной форме.

Для синхронного арбитража, проводимого с помощью видеоконференцсвязи или иных видов коммуникаций, необходимо законодательно закрепить легитимность арбитражного разбирательства, проводимого с помощью электронных средств связи, на основе установленного и запротоколированного в электронном виде соединения между спорящими сторонами и арбитрами.

Практическая значимость результатов исследования.

Результаты исследования, сделанные выводы могут быть использованы как в законотворческой, так и правоприменительной деятельности, могут быть рекомендованы юристам, практикующим международный коммерческий арбитраж, и стремящимся к повышению эффективности своей деятельности. Предложения по совершенствованию источников правового регулирования международного коммерческого арбитража могут быть взяты за основу при реформировании законодательства о МКА.

Результаты исследования и теоретические изыскания могут найти место в учебно-педагогической практике, в частности, в процессе преподавания и

изучения курсов международного частного права и спецкурса международного коммерческого арбитража. Основные выводы и предложения могут быть использованы при проведении научно-исследовательской работы по данной проблематике.

Апробация результатов исследования.

Основные положения и заключения диссертационной работы получили освещение в статьях, опубликованных в Сборнике научных трудов студентов и аспирантов ИМПЭ им А.С. Грибоедова «Политика. Право. Экономика.» за 2000 год, Сборнике научных трудов студентов и аспирантов ИМПЭ им А.С. Грибоедова «Политика. Право. Экономика» за 2001 год.

Диссертационная работа была обсуждена и одобрена на заседании кафедры международного права Института международного права и экономики им. А.С. Грибоедова.

Структура диссертации обусловлена целью, задачами, характером и методами проведенного исследования и состоит из введения, трех глав (тринадцати параграфов), заключения, а также списка использованной литературы и нормативно-правовых и иных актов.

2. КРАТКОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении автором приводится обоснование актуальности темы исследования и характеризуется степень ее разработанности, определяются его объект, цель и задачи, указывается методологическая основа, обосновывается научная новизна, формулируются основные положения, выносимые на защиту диссертационной работы, а также раскрывается практическая значимость и апробация результатов проведенного исследования.

Первая глава «Правовое регулирование международного коммерческого арбитража» включает в себя четыре параграфа и посвящена изучению источников правового регулирования международного коммерческого арбитража.

В первом параграфе «Классификация источников правового регулирования международного коммерческого арбитража» рассматривается всё разнообразие источников правового регулирования международного коммерческого арбитража. Источниками регулирования арбитража являются в первую очередь международные договоры и национальные законодательные акты по вопросам международного коммерческого арбитража. Далее к источникам регулирования

отнесены топовые документы, принимаемые на международном уровне (сюда входят в основном типовые документы ЮНСИТРАЛ).

К источникам регулирования арбитража отнесены также и регламенты постоянно действующих (институционных) арбитражей.

Наконец, к источникам правового регулирования международного коммерческого арбитража отнесено арбитражное соглашение, заключаемое контрагентами во внешнеэкономической деятельности для передачи спора в арбитраж.

Далее приводится научно-правовая- классификация источников права применительно к арбитражу, для чего вводятся три критерия: субъектный, территориальности и обязательной силы источников регулирования арбитража.

Во втором параграфе «Развитие источников правового регулирования международногокоммерческогоарбитражанамеждународномуровне» дается общая характеристика международно-правовых источников международного коммерческого арбитража с целью проследить развитие арбитража с точки зрения его международного регулирования. Начало международному регулированию арбитража положили Гаагские конвенции 1899 и 1907 гг., которые, создав Постоянный третейский суд для рассмотрения споров преимущественно между государствами, предусмотрели и коммерческое третейское производство, т.е. международный коммерческий арбитраж в случае споров между государствами и частными лицами. Первыми специально регулирующими вопросы международного коммерческого арбитража стали Женевский протокол об арбитражных оговорках 1923 г. и Женевская Конвенция об исполнении иностранных арбитражных решений 1923 г. Впервые на международном уровне были урегулированы проблемы признания арбитражных соглашений и признания и исполнения иностранных арбитражных решений. Дальнейшее развитие этой проблематики нашло отражение в Нью-йоркской конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г. Этот международный акт и в настоящее время остается основополагающим в системе международного регулирования международного коммерческого арбитража. Наконец, первым международным актом, урегулировавшим все основные вопросы арбитража (а не только признания арбитражных соглашений и признания и исполнения иностранных арбитражных решений) стала Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже 1961 г. Все

эти документы являются международными договорами универсального характера.

К региональным международным договорам, регулирующим международный коммерческий арбитраж, отнесены Межамериканская конвенция о международном коммерческом арбитраже 1975 г. и Арабская конвенция о коммерческом арбитраже 1987 г. Их особенность заключается в создании региональных систем арбитража, состоящих из свода унифицированных норм, регулирующих вопросы арбитража и международного арбитражного центра, связанного с этим сводом норм и имеющего значение в регионе. Также следует указать Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности 1992 г. (Киевское соглашение) и Конвенция о гармонизации коммерческого права в Африке 1993 г., которые уделяют особое внимание проблематике арбитража.

Наконец, в эту систему входят многочисленные двухсторонние межгосударственные соглашения, которые: - содержат согласие подписавших их государств признавать и исполнять арбитражные решения «друг друга» (т.е. решения, вынесенные арбитражами на территории одного или другого государства) на основе принципа взаимности; - упоминают в своих тестах арбитраж как средство разрешения коммерческих споров между частными лицами, имеющими принадлежность к государствам, заключившим эти соглашения.

В параграфе третьем «Правовое регулирование международного коммерческогоарбитражавнациональномзаконодательстве:основныечерты, история отдельных стран» исследуются виды национальных правовых актов, регулирующих международный коммерческий арбитраж. Так, регулирование арбитража может быть закреплено в виде: самостоятельных специальных законов, посвященных только проблематике арбитража; отдельной главы, раздела, тома или книги по проблематике арбитража в каком-либо акте, например гражданско-процессуальных кодексах, законах о международном частном праве. Отмечается также особая роль Типового закона ЮНСИТРАЛ о международном коммерческом арбитраже в законотворческой деятельности во многих странах. Около сорока стран взяли этот типовой документ за основу при подготовке национальных актов.

Далее в работе кратко приведена история развития арбитража (применительно к национальному законодательству) в четырех развитых странах (Великобритания, Германия, Франция, США) и ряде развивающихся (страны СНГ, некоторые страны Восточной Европы и Бразилия).

В параграфе четвертом «Основные тенденции в отношении источников регулирования международного коммерческого арбитража» исследуются тенденции универсальных и региональных международных договоров как одного из источников МКА. По мнению автора, эти договоры требуют существенных изменений, поскольку тормозят развитие международного коммерческого арбитража.

В области национального законодательства главной тенденцией является использование положений Типового закона ЮНСИТРАЛ - процесс, продолжающийся и в настоящее время. Это ведет к созданию схожих национальных правовых систем об арбитраже в разных странах и существенно облегчает выбор места разбирательства участникам внешнеторговой деятельности. Другая тенденция в отношении национального законодательства, равно как и в отношении арбитражных регламентов, связана с усложнением международной коммерческой деятельности. Она заключается в подробной регламентации практически всех вопросов современного международного коммерческого арбитража в законах, что приводит к увеличению объемов их текстов, количества статей и т.д. Подобные усложнения являются проявлением еще одной тенденции: формализации международного коммерческого арбитража.

Исследуя тенденции источников автором, аналогично международным договорам, отмечается необходимость совершенствования как национальных законов, так и арбитражных регламентов. Так, ускоренный и многосторонний арбитраж - две новых разновидности арбитражного разбирательства - требуют подробной регламентации в указанных источниках. Электронная форма арбитражного соглашения, арбитражного решения и иных документов, скрепленная электронной подписью, должна нормативно быть приравнена к письменной форме указанных документов. Эти и другие вопросы автор предлагает вносить в источники регулирования арбитража при реформировании источников регулирования арбитража.

Вторая глава «Правовая природа и договорная составляющая международного коммерческого арбитража» состоит из пяти параграфов и посвящена исследованию правовой природы международного коммерческого арбитража и тенденций ее развития, а также круга вопросов, входящих в договорную составляющую международного коммерческого арбитража, и тенденций относительно этих вопросов.

В параграфе первом «Исследование правовой природы международного коммерческогоарбитража_:теоретическийипрактическийаспекты, основные тенденции» автор использует два подхода к исследованию правовой природы международного коммерческого арбитража. Целью первого - эмпирического (практического) - подхода является сравнительно-правовой анализ международного коммерческого арбитража и других способов ADR: процедура посредничества (медиация), примирительные процедуры (консилиация) и мини-процессы.

Проведенное автором исследование по выявлению общих и различных черт в указанных видах ADR позволило сделать несколько выводов.

Во-первых, арбитраж и иные виды ADR схожи и различны по целому ряду признаков. Так, медиация и арбитраж схожи тем, что требуют предварительного соглашения о подведомственности спора, а консилиация и мини-процессы такого предварительного соглашения не требуют. Консилиация и мини-процессы схожи с арбитражем по поведению рассматривающего спор лица (оно подробно рассматривает материалы дела и подготавливает содержащий определенные пути решения проблемы документ), хотя отличаются по основной функции этого лица (в арбитраже это лицо само выносит решение, обязательное для сторон, а в двух других видах ADR - стороны принимают или не принимают решение сами). По поведению и функции лица, рассматривающего спор, медиация отличается от арбитража полностью. Наконец, арбитраж отличается от всех других видов ADR статусом выносимого по окончании разбирательства документа - арбитражное решение является обязательным для сторон и подлежит признанию и исполнению с помощью государственной системы принуждения.

Во-вторых, главный вывод состоит в том, что арбитраж является более формальным с точки зрения процесса способом разрешения споров как по функции рассматривающего спор лица, так и по выносимому решению. Здесь автором вводятся два понятия: процессуальная составляющая и договорная

составляющая. Первое понятие включает в себя вышеуказанные аспекты, по которым различаются арбитраж и иные виды ADR, а также все остальные процедурные вопросы, присутствующие в арбитраже. Рассмотрение исключительно процессуальной составляющей арбитража позволило бы приравнять арбитраж к национальным судам, поскольку многие моменты схожи, однако именно договорная составляющая, базирующаяся на арбитражном соглашении, отличает арбитраж от судов, делая его особенным институтом разрешенияспоров.

Далее автор переходит к выявлению тенденций, сложившихся в развитии и правовом регулировании арбитража. В работе отмечается, что растущая популярность иных видов ADR является не только свидетельством интереса к ним участников внешнеторгового оборота, но и результатом снижения популярности арбитража. Однако на практике рост популярности иных видов ADR ведет и к сближению их с арбитражем. Данный вопрос широко обсуждаем на международных семинарах, конференциях по проблематике арбитража.

Тенденция к сближению арбитража и иных видов ADR частично проявляется и в правовом регулировании арбитража, в частности в арбитражных регламентах. Так, регламент Бельгийского арбитража 2001 г. предусмотрел возможность сторон обратиться в процессе арбитражного разбирательства к медиации или консилиации. Подобные явления четко демонстрируют тенденцию к упрощению и удешевлению международного коммерческого арбитража.

Подводя итог исследованию арбитража на эмпирическом уровне, автор говорит о необходимости совершенствования источников правового регулирования арбитража. Он предлагает нормы, регламентирующие арбитраж и другие виды ADR, закреплять совместно в едином акте как в отношении законов, так и регламентов. При этом следует не ограничиваться простым объединением положений о тех или иных видах разрешения споров, а различным-образом комбинировать эти способы. Например, стороны спора могут, в первую очередь, обратиться к медиации или консилиации, а в случае недостижения желаемого результата, обратиться к арбитражу (как это сделано в Бельгийском арбитраже). Или стороны могут в процессе арбитражного разбирательства решить обратиться к медиации или консилиации, отказываясь тем самым от арбитража (по сути, это разновидность мирового соглашения).

Теоретический подход в исследовании правовой природы арбитража заключается в анализе теорий правовой природы арбитража. В состав этих теорий входят: процессуальная теория, договорная теория, смешанная теория, автономная теория и нигилистическая теория. Первые две теории, по мнению автора, должны быть исключены как несостоятельные, поскольку каждая трактует арбитраж однобоко, исходя из двух разных подходов к правовой природ! арбитража: либо материально-правового, либо процессуального. Однако арбитраж уникален тем, что на равных сочетает в себе оба подхода, содержит их равновесие. Из такого равновесия исходит смешанная теория правовой природы арбитража. Она до недавнего времени представлялась основной теорией правовой природы арбитража. Однако смешанная теория не способна объяснить современных нововведений и изменений в арбитраже. Так, ни материально-правовой, ни процессуальный подход не позволяют понять, почему арбитраж сближается с иными видами ADR. Однако это способна объяснить автономная теория правовой природы арбитража. По мнению представителей данной теории, арбитраж представляет оригинальную систему, созданную потребностями международного торгового оборота, поэтому дальнейшее совершенствование арбитражной процедуры зависит не от права, а от прагматических экспериментов деловых людей. По мнению автора, смешанная теория должна уступить место автономной.

Наконец, автор ввиду смены теорий правовой природы предлагает внести изменения в определение международного коммерческого арбитража. Представленные в научной литературе определения разнообразны по формулировкам и подходам, но, как правило, они складываются из таких понятий, как «арбитражные учреждения, рассматривающие коммерческие споры» и «порядок рассмотрения коммерческих споров». По мнению автора, в определении арбитража должно присутствовать понятие, являющееся демонстрацией действия автономной теории правовой природы арбитража, а именно «автономия воли сторон».

Подводя итог исследования правовой природы, автор предлагает следующую формулировку определения международного коммерческого арбитража, а именно: это основанная на автономии воли сторон особая, содержащая в себе равновесие материально-правового и процессуального начал система, представляющая собой как порядок рассмотрения

внешнеэкономических споров и признания и исполнения вынесенных решений, так и специфику участвующих в этом общественных и государственных учреждений.

Впараграфевтором«Арбитражноесоглашение-конституциядоговорной составляющеймеждународногокоммерческогоарбитража.Основныечерты арбитражного соглашения» дается краткое описание договорной составляющей международного коммерческого арбитража. Она представляет собой все вопросы, элементы арбитража, которые стороны определяют своей договоренностью. Ядром, конституцией договорной составляющей является арбитражное соглашение.

Арбитражное соглашение основано, в первую очередь, на принципе автономии воли сторон. Этот принц ип заключается в неограниченной возможности сторон правоотношения выбирать применимое к этому правоотношению право.

Далее в параграфе производится анализ различных существующих определений арбитражного соглашения и приводится классификация видов арбитражных соглашений. Автору представляется более подходящим следующее определение арбитражного соглашения: «Соглашение, выражающее согласованную волю сторон о передаче спора между ними в арбитраж «.

Арбитражное соглашение может быть заключено в форме арбитражной оговорки, третейской записи, арбитражного договора. Арбитражное соглашение должно быть заключено в письменной форме. Это требование закреплено повсеместно: в международных договорах, в национальных законах, арбитражных регламентах и т.д. Тенденцией в отношении формы арбитражного соглашения является возможность обмена электронными документами, скрепленными цифровой подписью, которая все шире проявляется на практике и, по мнению, автора должна найти отражение в источниках регулирования арбитража.

Юридическая сила арбитражного соглашения основана на принц ипе автономности этого документа, который провозглашает независимость арбитражного соглашения от коммерческого договора с точки зрения юридической силы, возможность избрания самостоятельных норм права, применимых к арбитражному соглашению.

В работе отмечается большое количество элементов, которые могут быть включены в арбитражное соглашение, входящих в две группы: необходимые элементы и опциональные элементы. Развитие международного коммерческого арбитража в последнее время показывает, что число этих элементов увеличивается. Это является подтверждением тенденции к формализации международного коммерческого арбитража.

В параграфе третьем «О некоторых вопросах установления параметров процедуры разбирательства» рассматриваются такие элементы договорной составляющей, как вид арбитража и число арбитров. До недавнего времени классификация арбитражей велась только по ряду критериев, на основе которых можно было выделить институционные (постоянно действующие арбитражи) и арбитражи ad hoc (созданные для конкретного спора). Развитие арбитража позволило увидеть новые критерии. Так, стороны перед началом арбитражного разбирательства могут определить численность состава арбитража, выбрав одного, как правило, трех или более арбитров. Эта возможность до недавнего времени никак не ограничивалось. По аналогии с численностью арбитров, срок арбитражного разбирательства устанавливается, как правило, в полгода с правом продления при необходимости. Ограничение возможности выбирать численность арбитров и ограничение сроков арбитражного разбирательства - это критерии для выделения, по мнению автора, двух новых видов арбитража. Так, ограничение числа арбитров до одного и сокращение сроков с полугода до трех месяцев с ограничением возможности их продления - критерий для выделения ускоренного арбитража. Здесь, по мнению автора, проявляется тенденция к упрощению и удешевлению международного коммерческого арбитража. Ограничение возможности выбирать состав арбитража числом, меньше трех человек - критерий для выделения многостороннего арбитража, представляющего собой как результат объединения арбитражных разбирательств, так и арбитраж с числом сторон более двух или множественностью лиц на чьей-либо стороне.

В параграфе четвертом «Применимое право в аспекте современного развития международного коммерческого арбитража», в первую очередь, приводится небольшая классификация видов применимого права, с которыми можно столкнуться в международном коммерческом арбитраже. Так, сюда

входят право, применимое к существу спора; право, применимое к арбитражному соглашению; правила процедуры.

Право, применимое к существу спора, является неотъемлемой частью арбитражного разбирательства за исключением случаев, когда арбитрам для разрешения спора достаточно условий самого коммерческого договора и они обходятся без применимого права. Применимое право может представлять собой национальное право одного или нескольких государств, нормы международных договоров, международные обычаи, обычаи делового оборота, торговые обыкновения, заведенный порядок. Тенденции в отношении видов источников применимого права выражаются в растущей популярности обычаев, торговых обыкновений и т.д. Другой тенденцией, проявившейся в национальных законах, является изменение формулировки «применимое право» («применимый закон») на «применимые нормы права». Это изменение более понятно при переводе на английский язык. Так, «применимое право» в английском языке называется «applicable law», что переводится также как «применимый закон» (именно это неявно в русском языке, т.к. мы традиционно говорим «применимое право»). Новая английская формулировка звучит «applicable rules of law» («применимые нормы права»), что является весьма существенным моментом. Законы теперь становятся не основным источником применимого права, а одним из источников. Обе вышеуказанных тенденции являются проявлением тенденции к денационализации международного коммерческого арбитража.

Здесь автором отмечается пробел в нормативном регулировании арбитража. По его мнению, в случае, если стороны проигнорируют национальный закон при выборе применимого права, в процедуру признания и исполнения вынесенного арбитражного решения национальный суд будет более пристрастным, чем в случае, когда национальный закон выбран в качестве применимого права. Поэтому автор предлагает законодательно, а в идеальном варианте и на уровне международных договоров, закрепить требование о беспристрастной процедуре признания и исполнения арбитражных решений независимо от вида применимого права, на котором эти решения основаны.

В параграфе пятом «Основные тенденции в отношении иных элементов договорной составляющей международного коммерческого арбитража» рассматриваются иные вопросы договорной составляющей арбитража: оговорка

об отмене оспаривания, арбитражного решения, распределение арбитражных расходов и т.д.

По общему правилу единственный путь оспорить арбитражное решение -его отмена. Относительно недавно в ряде нормативных актов появилась возможность избежать оспаривания арбитражного решения. Такое возможно, во-первых, если стороны включили это в арбитражное соглашение. Это зафиксировано в законодательстве Бельгии, Великобритании, Швейцарии. Во-вторых, по британскому закону об арбитраже в отмене решения может быть отказано, если стороны в арбитражном соглашении установили право арбитров вынести решение без указания мотивов, на которых они его основали. Это же правило существует и в Германии. Таким образом, стороны своим соглашением могут исключить оспаривание решения. Не оценивая плюсов или минусов этого нововведения, автор считает, что оно является проявлением тенденции к денационализации международного коммерческого арбитража.

Вопросы распределения расходов производства имеют большое значение, поскольку арбитраж становится очень дорогим способом разрешения споров. Поэтому сюда можно применить все проявления тенденции к упрощению и удешевлению международного коммерческого арбитража, например: ускоренный арбитраж, обмен всеми документами во время арбитражного разбирательства в электронном виде, проведение разбирательств с помощью систем электронной связи и т.д.

В третьей главе «Процессуальная составляющая и иные проблемы международного коммерческого арбитража», состоящей из трех параграфов исследуются тенденции в отношении процессуальной составляющей международного коммерческого арбитража, два новых вида арбитража, а также самые новые тенденции в отношении арбитража, возникшие в результате соприкосновения последнего с современными цифровыми технологиями.

Параграф первый «Исследование вопросов, входящих в процессуальную составляющую международного коммерческого арбитража: основные тенденции» полностью посвящен изучению тенденциям, возникшим в отношении отдельных элементов процессуальной составляющей международного коммерческого арбитража.

Основная тенденция в процессуальной составляющей связана с усложнением и развитием арбитража. Как в публикациях практикующих

арбитраж специалистов, так и в таком документе, как «Комментарии по организации арбитражного разбирательства», подготовленные в 1996 г. в ЮНСИТРАЛ перечень вопросов, которые должны быть урегулированы, согласованы и т.д. весьма обширен. Подобные списки насчитывают около двадцати пунктов, почти каждый из которых включает еще несколько подпунктов. Причина этого - практика арбитражных разбирательств. Тенденция, которая в этом проявляется - тенденция к формализации международного коммерческого арбитража.

Другая тенденция в процессуальной составляющей арбитража связана с ролью и участием национальных судов. Современные нововведения в национальном законодательстве отдельных стран в отношении участия судов в арбитраже заключаются в кардинальной смене роли суда: с контролирующей на вспомогательную. Примером является британский закон об арбитраже. Принятый в 1996 г. новый закон существенно ослабил существовавшее положение судов, которое было очень весомым. Таким способом проявляется тенденция к денационализации международного коммерческого арбитража. Кроме того, автор предлагает закрепить исключительное право арбитров на обращение какой-либо из сторон в национальные суды по ряду вопросов, а именно: определение подсудности спора, выбор применимого права, консолидация исков и т.д. Эти вопросы могут быть разрешены арбитрами и институционными арбитражами самостоятельно, поэтому участие национальных судов не требуется. В случае, если стороны решат все-таки обратиться в национальный суд, это возможность должны быть предоставлена только с согласия арбитров.

Что касается временных мер обеспечительного характера, тут все немного сложнее. Арбитры, хоть и имеют право на вынесение решения о назначении этих мер, не имеют право их исполнении, поскольку не обладают полномочиями принуждения. В связи с этим вопросом автор предлагает право принимать решение о назначении этих мер закрепить преимущественно за арбитрами (естественно предусмотрев в качестве исключения возможность обращения сторонами в суд, если они сами пропишут ее в арбитражном соглашении). Связка: решение арбитров + исполнение судом - представляется более эффективной и быстрой, чем связка: решение суда + исполнение судом. При этом автор считает, что необходимо законодательно уравнять юридический статус обоих решений, чтобы возможности исполнения были равными.

В параграфе втором «Ускоренный арбитраж как проявление тенденции к упрощению и удешевлению международного коммерческого арбитража» и параграфе третьем «Многосторонний арбитраж как свидетельство тенденции к формализации международного коммерческого арбитража» автором выделяются два новых вида арбитража: ускоренный арбитраж и многосторонний арбитраж.

По мнению автора, критерии для выделения обоих видов арбитража содержатся в ряде источников регулирования арбитража.

Сокращение сроков арбитражного разбирательства урегулировано в национальных актах двумя способами: путем закрепления в национальных законах и арбитражных регламентах требований о скорейшем, без промедлений и задержек рассмотрении дел; путем создания нового вида арбитража -ускоренного арбитража.

Критериями для выделения ускоренного арбитража являются сокращение сроков разбирательства, как правило, с полугода до трех месяцев, требование о рассмотрении спора одним арбитром и ограниченная возможность продления сроков рассмотрения спора.

Очевидно, что ускоренный арбитраж подходит для несложных дел. Однако критерии определения сложности дел нигде не содержатся.

Автор в связи со всем вышеизложенным предлагает: во-первых, ввести положения об ускоренном арбитраже в национальные законы, а в будущем и международные договоры; во-вторых, закрепить в указанных, а также в других документах критерии для оценки вопроса, насколько конкретное дело может подпадать под ускоренный арбитраж (например, критерий суммы иска). Автором также отмечается, что требования о сокращении сроков арбитражного разбирательства и ускоренный арбитраж являются очевидным проявлением тенденции к упрощению и удешевлению международного коммерческого арбитража.

Многосторонний арбитраж, т.е. вид арбитража, при котором в деле участвует на стороне истца, ответчика или истца и ответчика участвует не один, а несколько контрагентов, а также самостоятельно участвуют третьи лица, является результатом как объединения самостоятельных разбирательств, так и присоединения новых участников к разбирательству. Как и в случае с ускоренным арбитражем, критерии для выделения многостороннего арбитража,

по мнению автора, содержатся в ряде национальных актов и арбитражных регламентов. Различные подходы к образованию многостороннего арбитража в разных источниках регулирования арбитража, отсутствие подобной проблематики в Типовых документах ЮНСИТРАЛ об арбитраже свидетельствует о том, что многосторонний арбитраж - совершенно новое явление, требующее нормативного урегулирования. Основным критерием для выделения многостороннего арбитража автор называет особый подход к численному составу арбитража - число арбитров не может быть меньше трех человек. В связи с наблюдающимся пробелом в регламентации этого вопроса автор предлагает следующие положения. Следует зафиксировать требование о том, что в случае множественности сторон должны быть заключены многосторонние арбитражные соглашения. В случае вступления новых лиц в процессе разбирательства обязательно согласие всех лиц, как уже участвующих, так и вступающих. Это согласие также следует оформить многосторонним арбитражным соглашением.

В параграфе четвертом «Правовое регулирование международного коммерческого арбитража и современные цифровые технологии» особое внимание уделяется соприкосновению арбитража с современными цифровыми технологиями. Можно выделить два аспекта этого соприкосновения. Во-первых, это арбитражное соглашение, которое должно быть заключено в письменной форме, заключающейся преимущественно в обмене бумажными документами и подписании их. Современная тенденция заключается в том, что арбитражное соглашение может быть заключено в электронной форме и закреплено цифровой подписью. Важность этой возможности подтверждается и заседаниями рабочей группы ЮНСИТРАЛ по арбитражу. За несколько последних лет было принято несколько редакций проектов изменений в Типовой закон ЮНСИТРАЛ по вопросу расширения письменной формы арбитражного соглашения. Что касается цифровой подписи, этот вопрос также быстро развивается в настоящее время и находит отражение в законодательстве все большего числа стран. Как правило, основой для принятия актов о цифровой подписи становятся Типовой закон ЮНСИТРАЛ об электронной коммерции 1996 г. и в первую очередь Типовой закон об электронных подписях 2001 г. Помимо арбитражного соглашения электронное представление письменной формы и цифровая подпись могут быть использованы при обмене всеми документами в арбитражном разбирательстве, в

том числе и при вынесении арбитражного решения. В работе приводится сводная таблица, в которой представлена стоимость электронного способа доставки документов и доставкой почтовыми службами (авиапочта и т.д). Указанное выше - еще одно проявление тенденции к упрощению и удешевлению арбитража.

В связи с отсутствием регулирования электронной формы документооборота в арбитраже, автор предлагает включить ряд положений, касающихся этой проблемы, в существующие источники регулирования арбитража; как национальные законы об арбитраже, так и арбитражные регламенты. Во-первых, следует приравнять электронную форму арбитражного соглашения, скрепленную цифровой подписью, к письменной форме. Аналогичным образом следует поступить в отношении всех документов, которые обычно присутствуют в арбитражном разбирательстве, включая арбитражное решение. Необходимо нормативно закрепить равенство статусов письменной формы арбитражного решения и электронного представления письменной формы, предоставляя одинаковую возможность для признания и исполнения без каких-либо ограничений. Наконец, следует отдельно прописать во всех нормативных источниках: от национальных законов до Нью-йоркской конвенции - требование о признании и исполнении арбитражных решений, вынесенных в электронном представлении письменной формы.

Наконец, еще одним проявлением тенденции к упрощению и удешевлению международного коммерческого арбитража являются так называемые онлайн-разбирательства. Суть последних состоит в том, что сторонам необязательно собираться вместе и тем более встречаться с арбитрами. Все может происходить по каналам связи. Причем можно выделить два вида онлайн-разбирательств: синхронные (например, по каналам видеоконференцсвязи или по выделенным линиям Интернет или иным линиям связи) и асинхронные (в виде обмена документов, где требуется электронное представление письменной формы документов и электронная подпись). В настоящее время онлайн-разбирательства приобретают все большую популярность. При этом разбирательства эти либо арбитражные, либо с помощью иных видов ADR (медиация, консилиация).

Вместе с тем, автор, как и в случае с электронным представлением письменной формы, отмечает пробелы в правовом регулировании данного вопроса и тоже предлагает ряд нововведений. Во-первых, и это самый важный

момент, необходимо законодательное закрепление положений об онлайн-арбитраже, т.е. следует в законах и регламентах ввести этот вид арбитражного разбирательства. При этом должны быть предусмотрены как асинхронный арбитраж, так и синхронный. В случае с первым предлагается законодательно уравнять обычное арбитражное разбирательство (когда стороны должны явиться на арбитражное разбирательство) и обмен электронными документами, скрепленными цифровыми подписями, между сторонами и арбитрами с вынесением последними арбитражного решения также в электронной форме. Для синхронного арбитража, проводимого с помощью видеоконференцсвязи и иных способов связи, необходимо законодательно закрепить легитимность установленного и запротоколированного электронными средствами соединения между спорящими сторонами и арбитрами с точки зрения проведения арбитражного разбирательства (по аналогии с обычным арбитражем, в котором факт присутствия сторон и арбитров в одном месте необходим и достаточен для начала рассмотрения спора). Кроме того, должны быть предусмотрены также и технические вопросы безопасности, конфиденциальности и т.д. Возможно для этого потребуется отдельный нормативный акт: национальный или международный, на который арбитражные акты могли бы ссылаться. Основа для таких актов имеется - это уже упоминавшиеся Типовые документы ЮНСИТРАЛ об электронной коммерции и о цифровых подписях.

В заключении работы подведены итоги исследования и собраны воедино все основные тенденции в правовом регулировании международного коммерческого арбитража.

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

1. Наринян В.В. Арбитражное соглашение - важнейшая составляющая
международного коммерческого арбитража/«Политика. Право. Экономика».
Сборник научных трудов студентов и аспирантов ИМПЭ им. А.С. Грибоедова.
Выпуск 2000 года. С. 82-87. Объем публикации 0,2 ил.

2. Наринян В.В. Правовая природа международного коммерческого
арбитража/«Политика. Право. Экономика». Сборник научных трудов студентов и
аспирантов ИМПЭ им. А.С. Грибоедова. Выпуск 2001 года. С. 17-20. Объем
публикации 0,2 пл.

Сдано в печать 25.05.2004г. Подписано в печать 25.05.2004г.

Формат 60x90/16 Объем 1,6

Тираж 100 экз. Заказ № 26

Издательство и типография Российского государственного института

интеллектуальной собственности

103104, Москва, М.Бронная, 10

ИЗ ФОНДОВ РБД

Гусова Залина Маратовна

Международно-правовые вопросы деятельности организации стран-экспортеров нефти (ОПЕК)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени к.ю.н.

Специальность 12.00.10

Москва

РБД

2005

Гусова, Залина Маратовна

Международно-правовые вопросы деятельности организации стран-экспортеров нефти (ОПЕК) [Электронный ресурс]: Автореф. дис. на соиск. учен. степ. к.ю.н.: Спец. 12.00.10 / Гусова Залина Маратовна; [Рос. ун-т дружбы народов]. - М.: РГБ, 2005. - Из фондов РБД.

Текст воспроизводится по экземпляру, находящемуся в

фонде РГБ:

Гусова Залина Маратовна

Международно-правовые вопросы

деятельности организации стран-экспортеров

нефти (ОПЕК)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

к.ю.н.

Специальность 12.00.10

Москва - 2004

РБД, 2005 (электронный текст)

На правах рукописи

Гусова Залина Маратовна

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ ВОПРОСЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ОРГАНИЗАЦИИ СТРАН-ЭКСПОРТЕРОВ НЕФТИ

(ОПЕК)

Специальность: 12.00.10 — Международное право. Европейское право

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва — 2004

Диссертация выполнена на кафедре международного права юридического культета Российского университета дружбы народов.

Научный руководитель — доктор юридических наук,

профессор Абашидзе А.Х.

Официальные оппоненты — доктор юридических наук,

профессор Шумилов В.М. — кандидат юридических наук, доцент Лабин Д. К.

Ведущая организация — Московский университет МВД РФ

Защита диссертации состоится « 24 » февраля 2004 г. в 15-00 час. на адгаущин

диссертационного совета К 212.203.05 в Российском университете дружбы народов по адресу: 117198 г. Москва, ул. Миклухо-Маклая, д. 6, ауд. 347.

С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке Российского университета дружбы народов.

Автореферат разослан «_____ »_____________ 2004 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук,

доцент Е.П. Ермакова

2004-4 26867

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИИ

Актуальность темы исследования определяется прежде всего значимостью ОПЕК в международных экономических отношениях. На страны-члены этой организации приходится 40% поставок нефти на мировой рынок и около 78% разведанных запасов -нефти/ Однако мировой рынок нефти на пороге XXI века монополизирован не до такой степени, как это имело место в недавнем прошлом. Ныне уместно вести речь об олигополистическом рынке с наличием со стороны предложения наряду с ОПЕК группы государств (Россия, Мексика, Норвегия, Великобритания и другие), проводящих независимую нефтеэкспортную политику, а также со стороны ТНК. При этом, имеет место тенденция к сокращению рыночного сегмента ОПЕК из-за наращивания производства независимыми экспортерами, а также вследствие ряда мероприятий, проводимых самой Организацией в рамках координации ценовой политики.

Тем не менее, как справедливо считают специалисты, такой доли оказывается достаточно, чтобы ОПЕК, используя набор специфических инструментов, могла регулировать экспорт и в большинстве случаев поддерживать устойчивый уровень цен на мировом рынке.¹

Такая роль ОПЕК в мировой экономике предполагает ее активность в международно-правовых отношениях, что предопределяет актуальность всестороннего исследования деятельности ОПЕК. По сути, политика, связанная с нефтью и ценами на нее, стала объектом мировой политики, что подтверждается недавними событиями в Ираке. Политика и изменения, происходящие в этой сфере непосредственно затрагивают интересы России и перспективы роста ее экономики в будущем.

Предлагаемый анализ актуален и тем, что ОПЕК стала постоянным участником различных форумов органов и специализированных учреждений ООН," в особенности ЮНКТАД, Всемирного Банка, Международного валютного фонда. Изучая деятельность ОПЕК, мы, таким образом, затрагиваем и различные аспекты деятельности системы ООН.

Объектом исследования являются отношения, складывающиеся в результате деятельности ОПЕК и Фонда ОПЕК для международного развития, а также отношения этих образований с другими международными межправительственными организациями.

Т РОС. НАЦ.: ./НА
I БИБЛИОТЕ

! Zt$C

Дудко Д.Т. Нефтеэкспортная политика ОПЕК: ретроспектива и орвретгетость //Внешиеткономический
бюллетень. №6.2003. С. 35. | ^РОЬ НАЦИОНАЛЬНА*

БИБЛИОТЕКА I

Предметом исследования • является комплексный и всесторонний анализ деятельности ОПЕК и Фонда ОПЕК для международного развития. Анализу подвергнуты учредительные акты этих образований, цели и принципы их деятельности, организационная структура, вопросы, связанные с привилегиями и иммунитетами ОПЕК и ее должностных лиц. Предметом исследования стали также политики и программы действия ОПЕК и Фонда ОПЕК для международного развития.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является анализ международно-правовых вопросов деятельности ОПЕК и Фонда ОПЕК для международного развития.

Такая цель предопределяет решение следующих задач:

— исследовать историю создания, цели и принципы деятельности ОПЕК,
вопросы членства и организационную структуру ОПЕК;

— проанализировать международно-правовую природу ОПЕК;

— рассмотреть привилегии и иммунитеты ОПЕК и ее персонала;

— проанализировать международно-правовое сотрудничество ОПЕК с
другими международными организациями;

— исследовать положения Договора об образовании Фонда ОПЕК для ме
ждународного развития;

— рассмотреть организационно-правовые вопросы оказания помощи. со
стороны Фонда ОПЕК для международного развития развивающимся странам;

— показать позиции стран — членов ОПЕК по проблеме изменения кли
мата и другие..

Методология и методы диссертационного исследования. Методология исследования включает в себя определенные методы, принципы и способы построения исследования. Исследование содержит теоретические положения и анализ деятельности ОПЕК и Фонда ОПЕК для международного развития. При проведении исследования использовались диалектико-материалистический метод познания, а также конкретные методы исторического, логического, сравнительно-правового и системно-структурного анализа.

Источниковая база исследования. При проведении исследования автор опирался на имеющиеся в этой сфере источники. Наибольшее значение при решении поставленных задач имело изучение учредительных договоров ОПЕК и Фонда ОПЕК для международного развития, учредительных договоров других международных организаций, документов ОПЕК, связанных с ее деятельностью.

При написании диссертации автор опирался на труды российских специалистов Е.Ф Авдокушина, Э.П. Бабина, К.А. Бекяшева, И.П. Блищенко, А.Г. Богатырева, М.М.Богуславского, В.Б. Буглай, Г.М. Вельяминова, И.Н. Герчиковой, Д.Г. Дудко, ОТ. Зайцевой, А.В. Исаева, Ю.А. Ершова, А.Я. Капустина, Ю.М. Колосова, Б.И. Кольцова, Э.С.Кривчиковой, Н.Б. Крылова, Д.К. Лабина, Н.Н. Ли-венцева, В.И. Лисовского, И.И. Лукашука, Г.И. Морозова, В.Н. Полежаева., К.А. Семенова, В.Н. Федорова, В.П. Шатрова, Е.А. Шибаевой, В.М. Шумилова, СВ. Черниченко и других.

Полезными оказались работы иностранных авторов: А.Е. Али-Дахер, А. Бенамара, Г. Бувайлик, П. Клайн, С.А.Ш. Мохамед, А. Парра, М. Пебло, П. Санас, А. Хайдар, ван Хутте X., Ф.И. Шихата, X. Шреплер, Г. Якобсон и др.

Научная и практическая значимость результатов исследования определяется тем, что содержащиеся в нем выводы могут быть полезными для федеральных министерств и ведомств России, российских компаний, занимающихся добычей и импортом нефти и нефтепродуктов, а также в исследовательских целях. Материалы диссертации могут быть также использованы при чтении курса «Международные организации».

Степень исследованности темы. В большинстве работ, посвященных ОПЕК, в основном анализируются вопросы экономического характера.¹

Из немногочисленных международно-правовых исследований следует от-метить диссертации Али-Дахера Ат-Туфайли² ^и ^Мохамед^а ^Сайд А^ли Шааля.³ эти работы в значительной степени устарели. За прошедшие годы изменениям и дополнениям подвергся Устав ОПЕК. Существенные перемены произошли и в статусе Фонда ОПЕК. Причем поменялось не только название: первоначально известный как «Специальный Фонд ОПЕК», он получил наименование «Фонд ОПЕК для международного развития». Фонд приобрел международно-правовой статус и представляет собой международное агентство для финансового сотрудничества и оказания помощи. Изменились его функции, так, например, Фонд, помимо финансирования публичного и частного секторов, занимается также со-финансированием совместно с другими международными финансовыми институтами.

¹ См. например: Хайдар Афиф. Страны ОПЕК в системе международных экономических отношений разви
вающихся государств: Автореф. лисе... канд. эконом, наук / АН ССР. Институт Востоковедения. М., 1991.

² Али-Дахер Ат-Туфайли. Международно-правовые вопросы структуры и деятельности организации
стран-экспортеров нефти (ОПЕК): Дисс... канд. юрид. наук. Киев, 1981.

^J Moharaed Said АН Chaalae. Pays producteurs de petrolee compaguies internationals. These prtsentee a la Lausanne pour obtenir le grade de Docteur en Droit. Cousanne, 1977.

Участились контакты ОПЕК с Россией, отношения с которой носят неоднозначный характер. Под американо-английской оккупацией оказался Ирак — один из первоначальных членов ОПЕК. На этих вопросах акцентировано особое внимание в диссертации. Страны ОПЕК придерживаются особой позиции по различным вопросам международной политики, в частности, по вопросам изменения климата, что требует отдельного анализа. Данный вопрос является чрезвычайно актуальным для России, ибо по поручении Президента РФ всесторонне изучается вопрос о целесообразности присоединения России к Киотскому протоколу.

Научная новизна работы состоит в том, что она является первым в отечественной международно-правовой науке комплексным исследованием всесторонней деятельности ОПЕК на современном этапе развития. В работе проанализированы новые аспекты деятельности ОПЕК, которые не были отражены в работах отечественных специалистов в области международных экономических организаций. В ней в первые анализируются позиции ОПЕК на переговорах по разработке РКИК ООН и Киотского протокола.

На защиту выносятся следующие положения:

1. В связи с наличием в доктрине международного права различных мне
ний по поводу международно-правовой природы ОПЕК, автор обосновывает ак
туальность изучения данного вопроса. Анализ уставных положений, а также дея
тельность ОПЕК, позволяют автору считать ОПЕК международной организацией
межрегионального характера, обладающей всеми основными признаками право
субъектности субъектов международного права. Вместе с тем автором подтвер
ждается сохранения за ОПЕК-ом признака многостороннего товарного соглаше
ния, которые ныне насчитывают более двухсот (по кофе, какао, банану, пшенице
и т.д.)

2. В связи с неоднократным изменением и дополнением учредительного
акта, по мнению автора, трудно вычленить перечень основных целей ОПЕК в ис
черпывающем виде. В результате тщательного анализа учредительного акта и
практики ОПЕК автором выделяются следующие основные цели ОПЕК:

— координация и унификация нефтяной политики стран-членов;

— определение наиболее эффективных коллективных и индивидуальных
средств защиты их интересов;

— использование необходимых средств и способов обеспечения стабиль
ности цен на мировом рынке нефти;

— защита интересов стран-производителей нефти путем обеспечения им
устойчивых доходов;

— обеспечение эффективного, регулярного и рентабельного снабжения
нефтью стран-потребителей;

— обеспечение получения справедливых доходов инвесторами от
капиталовложений в нефтяную промышленность;

— сотрудничество со странами — нечленами ОПЕК в целях реализации
инициатив по стабилизации мирового рынка нефти.

3.   Автором - выделяется   еще одна цель,   не получившая   отражения в
учредительном акте ОПЕК, но занимающая значительное место в деятельности
ОПЕК в области внешней политики: проведение политики здоровой окружающей
среды,    которая    является    открытой,    отвечающей    интересам    всех    стран,
основанной на выявленных потребностях. В связи с этим автором предлагается
включить   в   Устав   ОПЕК   специальную   статью,   посвященную   проведению
политики здоровой окружающей среды.

4. Диссертантом отмечаются существенные изменения организационной
структуры ОПЕК. Это в первую очередь относится к созданию в рамках ОПЕК
Фонда ОПЕК для международного развития, который в последствии приобрел
черты международного агентства с независимым международно-правовым стату
сом. Основная цель Фонда — осуществление финансового сотрудничества между
государствами — членами ОПЕК, с одной стороны, и другими развивающимися
странами — с другой. В работе всесторонне анализируются все типы займов
Фонда, основанных на льготных условиях.

5. Ядро ОПЕК составляют арабские страны — экспортеры нефти, объеди
ненные также в Организацию арабских стран — экспортеров нефти (ОАПЕК).
Цели этих организаций почти совпадают. Однако, автором, тем не менее, выделя
ется и их отличие, которое состоит в том, что ОПЕК стремится к унификации
нефтяной политики стран-членов, а целью ОПЕК является лишь координация
нефтяной политики стран-членов. Данный вывод, по мнению автора, должен
представлять интерес для государственных органов РФ, занимающихся нефтяной
политикой и российских нефтяных компаний.

6. Автором обоснован вывод о том, что с момента создания ОПЕК ее чле
ны действуют в строгом соответствии с принципами и целями ООН. В работе
также показан вклад ОПЕК в решение некоторых проблем, с которыми сталки
ваются развивающиеся страны, например, проблема сырьевых материалов и раз
вития. Показана четкая позиция ОПЕК в рамках форума «Группа-77», который
выступает за достижение «наиболее справедливого распределения мирового бо
гатства и природных ресурсов».

7. Автором показан важный вклад Фонда ОПЕК для международного раз
вития в создание Международного института права на развитие, имеющего це
лью способствовать ведению переговоров наименее развитых стран в области
помощи торговле и иностранным инвестициям.

В работе также показана роль Фонда ОПЕК для международного развития в создании Международного фонда сельскохозяйственного развития.

8. Автор утверждает, что позиция стран ОПЕК на переговоры по измене
нию климата предопределила формулировки положения Киотского протокола,
позволяющие государствам отстаивать специфические интересы, что, в конеч
ном счете, снижает эффективность усилий государств, направленных против гло
бального потепления.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения и библиографии.

Во введении обоснованы актуальность темы исследования, показана степень ее разработанности, научная новизна, даны новые положения, выносимые на защиту, раскрыта методология исследования, сформулированы предмет, цели и задачи исследования и практическая значимость.

Первая глава — «История создания ОПЕК. Устав ОПЕК: цели и принципы деятельности. Организационная структура ОПЕК» состоит из двух параграфов.

В первом параграфе анализируется история создания ОПЕК. Устав ОПЕК: цели и принципы деятельности. Членство в ОПЕК.

В диссертации отмечается, что создание ОПЕК тесно связано с борьбой развивающихся нефтедобывающих стран за экономическую независимость. Рост влияния ОПЕК во второй половине XX века явился результатом развития мирового нефтяного рынка и был связан, прежде всего, со смещением «центра силы» от ТНК к странам-производителям нефти. ОПЕК была создана 14 сентября 1960 г. на Конференции, проходившей в Багдаде, пятью государствами-основателями: Ираком, Ираном, Кувейтом, Саудовской Аравией и Венесуэлой.

Детальному анализу в диссертации подвергнуты положения Устава ОПЕК со всеми его поправками. Главной целью ОПЕК, как это следует из учредительного акта, принятого на первой же конференции, и записанной впоследствии в Уставе организации, является «Координация сотрудничеств и унификация нефтяной политики ее членов и определение наилучших средств защиты их интере-

сов, как индивидуально, так и коллективно», а также «разработка методов и средств обеспечения устойчивости цен на международных нефтяных рынках, с целью устранения вредных и ненужных их колебаний». ОПЕК уделяет должное внимание обеспечению интересов стран-производителей нефти, а также необходимости обеспечения устойчивых доходов этим странам; эффективному экономному и бесперебойному снабжению нефтью стран-потребителей; справедливому доходу на капитал этих стран, вложенный в нефтяную промышленность». В работе исследован механизм регулирования ОПЕК мирового рынка нефти путем установления суммарного лимита добычи нефти для стран-членов, корректировки этого лимита с учетом положения дел с ценами на мировом нефтяном рынке, и контроля за соблюдением установленных квот.

В диссертации выделяются уставные принципы деятельности ОПЕК: равенство и суверенитет, pacta sunt servanda. В ней показано четкое различие между тремя видами членства в ОПЕК: основатели, полноправные и ассоциированные.

Полезным является анализ фактора ( соотношение спроса и предложение), влияющего на ценообразование на рынке нефти.

В работе обоснуется вывод о снижении авторитета ОПЕК в связи с ислами-зацией ОПЕК. Особое внимание в работе уделено вопросу о взаимоотношениях России и ОПЕК.

Во втором параграфе рассматривается организационная структура ОПЕК.

Органами ОПЕК являются Конференция, Совет Управляющих и Секретариат. Высшим органом ОПЕК является Конференция министров по вопросам нефти, природных ресурсов и энергии стран-членов. Она работает сессионно. Очередные сессии Конференции проходят два раза в год, по необходимости могут созываться чрезвычайные сессии. Решения Конференции принимаются на основе единогласия. Каждое государство имеет один голос. Конференция ответственна за формулирование общей политики организации и определение методов и средств ее реализации. Она рассматривает и принимает решения по финансовым отчетам и докладу аудитора. Конференция ратифицирует поправки к Уставу и назначает Президента и Вице-президента Совета Управляющих, назначает Генерального секретаря и его заместителя, а также аудитора Организации сроком на один год. Конференция решает вопрос о принятии новых членов в Организацию.

Все вопросы, не относящиеся прямо к компетенции других органов, решаются Конференцией (ст. 15).

Конференция состоит из делегатов, представляющих страны-члены Организации. Делегация может состоять из одного делегата или больше, не считая со-

ветников и наблюдателей, которые включаются в состав делегации. Каждая страна — член ОПЕК имеет один голос. Голосование при принятии любого решения (исключая процедурные вопросы) требует единодушного согласия всех действительных членов. Голосование по обычным вопросам требует простого большинства, т.е. не менее 51% голосов стран-членов.

Генеральный секретарь ОПЕК является руководителем Конференции (ст. 11).

Кандидатуры членов Совета Управляющих выдвигаются государствами-членами и утверждаются Конференцией. Они выполняют свои обязанности в течение двух лет.

Подробный перечень полномочий Совета Управляющих изложен в ст. 20 Устава ОПЕК. В нем указывается, что Совет:

— осуществляет управление делами Организации и выполняет решения
Конференции;

— рассматривает и принимает решения по докладам, представленным Ге
неральным секретарем;

— представляет доклада и делает рекомендации Конференции;

— составляет бюджет Организации на каждый календарный год и пред
ставляет его Конференции для последующего одобрения;

— назначает аудитора Организации сроком на один год;

— рассматривает выписки по счетам и доклад аудитора и представляет
Конференции для одобрения;

— созывает чрезвычайную сессию Конференции;

— готовит повестку Конференции.

Кандидатуры директоров департаментов и глав отделов, выдвинутых странами-членами подлежат одобрению со стороны Совета Управляющих; последний при этом принимает во внимание рекомендацию Генерального секретаря.

Конференция выбирает Президента и Вице-президента. Президент имеет свой офис в течение хода Конференции и сохраняет свой титул до следующей Конференции (ст. 14).

Секретариат ОПЕК функционирует в качестве штаб-квартиры ОПЕК. Он включает в себя Генерального секретаря и штат служащих, который потребуется и правовой офис (ст. 26). Секретариат, решение о реструктуризации которого было принято в январе 1997 г. на 103 Конференции и претворено в жизнь в январе 1998 г., включает исследовательский отдел, который состоит из следующих подотделов: подотдел энергетических исследований; подотдел анализа нефтяного рынка; подотдел информационных услуг. В рамках Секретариата также функ-

ционирует Департамент управления и людских ресурсов и Департамент публичных отношений и информации.

Вторая глава «Международно-правовая природа ОПЕК» состоит из двух параграфов.

В первом параграфе рассматривается международно-правовая природа ОПЕК и ее особенности.

Диссертант отмечает, что ОПЕК — межправительственная межрегиональная экономическая организация. Правовой основой возникновения и деятельности ОПЕК является ее учредительный акт — Устав ОПЕК.

Международно-правовая природа ОПЕК подтверждена фактом регистрации ее Устава в Секретариате ООН 6 ноября 1962 г. Чуть позже она установила отношения с ЭКОСОС соответствии с резолюцией ООН №1053, принятой 30 июня 1965г.

В диссертации детально проанализированы трудности, возникшие по поводу непризнания со стороны США, Швейцарии и ряда ТНК ОПЕК в качестве международной организации - субъекта международного права. Критически показана политика США, направленная на подчинение деятельности ОПЕК законам США, в частности, путем распространения на деятельность ОПЕК американского конкурентного права.

На основе уставных положений ОПЕК в работе обоснуется статус ОПЕК, как международной организации - субъекта международного права. Автором доказывается несостоятельность решения Федерального суда США от 02.04.2001 г., запрещающее ОПЕК в течение года фиксировать цены на нефть. По мнению автора, подобные действия национальных властей противоречат статусу субъекта международного права, каким является ОПЕК.

Во втором параграфе рассматриваются привилегии и иммунитеты ОПЕК и ее персонала.

В диссертации анализируются аргументы правительства Швейцарии, отказавшегося предоставить ОПЕК минимум привилегий и иммунитетов. Действуя таким образом, Швейцария избежала испортить отношения с международными нефтяными компаниями. Однако, по этой причине Договор о местопребывании ОПЕК был заключен лишь через четыре года с другим правительством - правительством Австрии (1 сентября 1965 г.). На основе этого договора правительство Австрии признает экстерриториальность штаб-квартиры ОПЕК в Вене. Согласие Генерального секретаря ОПЕК требуется и в случае пожара. Правительство Австрии признает ОПЕК в качестве субъекта международного права. Имущество

ОПЕК освобождается от любой формы судебных процедур. Оно не подвергается также и реквизиции, конфискации и экспроприации в административном или судебном порядке. Архивы ОПЕК пользуются неприкосновенностью, где бы они не находились. ОПЕК пользуется обращением не менее выгодным, чем обращение, согласованное с правительством Австрии с любой другой международной организацией и пользуется преимуществом в плате за связи. Официальные средства связи ОПЕК, в каких бы формах они не передавались, освобождаются от цензуры или досмотра. Все имущество, покупки и импорт ОПЕК освобождаются от таможенных уплат и пошлин.

В диссертации анализируется также обязательство ОПЕК перед Министерством иностранных дел Австрии в отношении вручения удостоверений членам штата ОПЕК. В Договоре 1965 г. детально рассмотрена процедура арбитража в случае разногласия в толковании положений Договора. Анализу подвергнуты и положения, касающиеся порядка внесения изменений в Договор 1965 г., а также уставных положений, относящихся к привилегиям и иммунитетам всех трех категорий должностных лиц и служащих ОПЕК.

В диссертации делается вывод о том, что штаб-квартира ОПЕК и ее официальные лица имеют достаточно иммунитетов и привилегий, позволяющие им выполнять свои функции и задачи.

В третьей главе — «ОПЕК в глобализирующемся мире» — содержатся три параграфа.

В первом параграфе анализируются правовые основы сотрудничества ОПЕК с другими международными организациями. В диссертации детально раскрывается связь ОПЕК с ЭКОСОС. Подчеркивается, что с момента создания ОПЕК ее члены действовали в строгом соответствии с принципами Устава ООН.

Автор показывает активность ОПЕК в работах заседаний специализированных учреждений ООН (МВФ, МБРР) . Особое внимание в работе уделено анализу тесных отношений ОПЕК с ЮНКТАД. Показывается их деятельность по обеспечению интересов развивающихся стран в различных сферах.

Отдельному анализу подверпгуто сотрудничество ОПЕК со Всемирным Продовольственным Советом. Именно благодаря этой связи был учрежден в 1975 г. Международный фонд сельскохозяйственного развития.

Интересными являются положения диссертации, раскрывающие роль ОПЕК в Группе-77; показываются совпадающие и несовпадающие позиции ОПЕК и остальных государств-членов Группы-77 по различным вопросам международной политики.

Во втором параграфе анализируется позиция стран ОПЕК по проблемам изменения климата.

Автор утверждает, что изучение позиции стран ОПЕК по проблемам изменения климата оправдан не только исходя из объекта исследования, сколько с практической точки зрения, в том числе для России, которой предстоит в ближайшее время определиться по вопросу о целесообразности присоединения к Ки-отскому протоколу. Действительно, позиция стран ОПЕК изменялась неоднократно по отношению основных положений РКИК ООН и Киотского протокола в зависимости от того, насколько эти положения ограничивали их в добыче и продаже нефти.

Несмотря на часто меняющиеся позиции стран ОПЕК на переговорах, эти страны, а также другие экспортеры нефти, опасавшиеся возможных финансовых потерь, сумели провести общий принцип минимизации неблагоприятных последствий и добились того, что в тексте Киотского протокола появились расплывчатые формулировки, позволяющие отстаивать специфические интересы данной группы.

В третьем параграфе анализируется ситуация в Ираке в результате его оккупации США и ее влияние на деятельность ОПЕК.

В диссертации показана степень осложнения в деятельности ОПЕК после оккупации США Ирака — первоначального члена ОПЕК. В ней показана политика США по Ираку, идущая в разрез ООН и интересам народа Ирака. В работе особое внимание уделено позиции России по отношению послевоенного устройства Ирака под эгидой ООН и долга Ирака России, решение по которому предлагается в рамках Парижского клуба. Автор считает, что хотя обсуждаемые вопросы в этом параграфе носят политический характер, их анализ, тем не менее, способствует адекватно воспринять происходящие процессы мировой политики, а также проблемы, возникшие в деятельности ОПЕК.

Четвертая глава «Международно-правовой статус Фонда ОПЕК для международного развития и его сотрудничество с международными финансовыми институтами» состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе анализируются положения Соглашения об образовании Фонда ОПЕК для международного развития. В нем в первую очередь исследуется международно-правовой статус Фонда. Фонд ОПЕК для международного развития предназначен для оказания экономической помощи развивающимся странам. Членами Фонда являются 11 государств: Алжир, Индонезия, Иран,

Ирак, Кувейт, Ливия, Нигерия, Катар, Саудовская Аравия, Объединенные Арабские Эмираты и Венесуэла. Он создан 27 мая 1980 г.

Первоначально он назывался «Специальный Фонд ОПЕК» и был образован в январе 1976 г. как коллективный орган для оказания помощи, имевший счет, принадлежащий странам-членам этой организации и совместно управляемый Комитетом управляющих. Посредством ряда дополнений, которые в конечном счете привели к Соглашению об установлении Фонда ОПЕК для международного развития от 27 мая 1980 г. Фонд приобрел новый правовой статус - международное агентство для финансового сотрудничества и помощи. Членство в Фонде открыто для всех членов ОПЕК. Основным направлением деятельности Фонда является предоставление займов и субсидий на льготных условиях. В диссертации подробно анализируются три типа займов; на осуществление конкретных проектов развития; для финансирования программ по восстановления или модернизации отраслей экономики; для финансирования платежных балансов.

Фонд оказывает помощь через многосторонние и двусторонние институты развития. К ним относятся: Арабский орган для сельского хозяйства и развития; Исламский банк развития; Иракский Фонд внешнего развития; Венесуэльский Инвестиционный Фонд и другие. В диссертации анализируется также связь ОПЕК с ее доверительными фондами: Нигерийский доверительный фонд и Венесуэльский доверительный фонд.

В диссертации подробно изучен порядок оказания помощи наименее развитым странам. Тщательному анализу подвергнуты функции органов Фонда: Министерский Совет; Комитет Управления; Генеральный директор.

Во втором параграфе рассматривается правовое сотрудничество Фонда ОПЕК для международного развития с международными финансовыми институтами, такими как МБРР, Африканский центр для развития (АСФД), Международный институт права на развитие (ИДЛИ) и другие.

В диссертации анализируется все основные виды займов. Эти займы в большинстве случаев бывают беспроцентными на период от 15 до 50 лет.

В работе исследованы основные сферы (категории) сотрудничества Фонда с другими международными финансовыми институтами:

— оказание поддержки и развитие новых видов помощи, которые ведут к
изменению международных экономических отношений;

— установление динамичных рабочих связей со всеми основными между
народными финансовыми институтами развития;

— участие в софинансировании проектов и программ.

В диссертации анализируется общая процедура предоставления займов государствам, включая условия для открытия кредитных линий. Особый интерес вызывают материалы диссертации, посвященные грантам, предоставляемых Фондом.

В третьем параграфе анализируется роль Фонда ОПЕК для международного развития в создании Общего фонда сырьевых товаров.

Диссертант отмечает, что Фонд ОПЕК для международного развития внес важный вклад в создание Общего Фонда сырьевых товаров и тем самым оказал полезную помощь ООН, которая в 1974 г. одобрила идею о выработке «всесторонней интегрированной программы по сырьевым товарам». В работе показывается различие в подходах развитых и развивающихся государств по вопросам сырьевых товаров. В ней объясняется причины о медленном процессе в ООН по созданию стабилизационных запасов по сырьевым товарам. В диссертации детально рассмотрены основные аспекты организации и деятельности Общего фонды сырьевых товаров, а также порядок образования финансовых ресурсов Фонда, порядок использования - международных товарных соглашений. В ней проанализировано сотрудничество Общего Фонда сырьевых товаров с ЮНКТАД, а также Группы-77.

Четвертый параграф посвящен ролью Фонда ОПЕК для международного развития в основании Международного Фонда сельскохозяйственного развития.

Идея создания Международного фонда сельскохозяйственного развития (МФСР) возникла в ходе Всемирной продовольственной конференции 1974 года. Было предложено, чтобы Фонд финансировался развитыми и группой развивающихся стран более или менее на равной основе. Каждая из этих групп должна была обладать 1/3 голосов в руководящих органах нового института в то время, как остальная часть развивающихся стран, хотя и не имела обязательств вносить вклад, могла иметь 1/3 голосов.

Ключевым элементом в этой формуле было то, что страны-члены ОПЕК одновременно были и развивающимися странам и основными донорами. Идея представляла новое направление для финансового сотрудничества. Впервые создавалась международная организация, где 2/3 голосов принадлежит развивающимся странам и 1/3 —донорам.

Конференция по переговорам заинтересованных стран была созвана в Риме в 1975 г. для того, чтобы обсудить предложение о создании после того, как оно было поддержано в принципе Всемирным продовольственным советом и Генеральной Ассамблеей ООН.

Когда начались дебаты, основные доноры с «Севера» ставили под сомнение вопрос необходимости создания самостоятельного института, который будет заниматься проблемой, с которой мог бы справиться Всемирный банк и региональные банки. Они также были против предоставления такому фонду правомочий давать оценку и управлять займом самостоятельно, считая, что тем самым сохранялась возможность дублирования работы других международных финансовых организаций, где они играли главную роль. Однако они соблазнились перспективой, что небольшая группа развивающихся стран — страны ОПЕК разделят финансовую долю на равной основе.

Страны — члены ОПЕК не видели оснований нести финансовое бремя на равной основе со странами ОЭСР. Их валовый национальный продукт (ВНП) в то время составил около 7% ВНП ОЭСР. Для них основная привлекательность предложения заключалась в системе голосования. Они утверждали, что разделение голосов среди развивающихся стран (страны ОПЕК и страны, не входящие в эту организацию) является внутренним вопросом, который должен решаться ими самими. Страны ОПЕК придерживались мнения, что они составляют неотъемлемую часть «Группы 77». Они приняли предложенное различие между двумя категориями внутри группы только в целях способствования созданию нового института. Но они отвергали любую концепцию, трактующую отношение к ОПЕК как прецедент, в соответствии с которым страны — члены ОПЕК рассматривались среди развивающихся стран иной категорией. Представители стран ОПЕК соглашались, что МФСР не должен иметь значительную по количеству администрацию, но не желали видеть его действующим в качестве агента-плательщика существовавших ранее институтов.

Другие развивающиеся страны выразили различные мнения по сфере деятельности нового Фонда, типов бенефициариев, которым он будет помогать и условиям займов, но были согласны в том, что их финансовое участие должно оставаться опционным, и что Фонд должен иметь свою квалифицированную администрацию.

Соглашение о создании Фонда было принято 13 июня 1976 года и открыто для подписания 20 декабря, после того как объявленные первоначальные взносы достигли 1 миллиарда долларов. Соглашение вступило в силу 30 ноября 1977 года.¹

Основными целями Фонда являются:

— оказание помощи наиболее бедным слоям сельского населения в развивающихся странах;

1 Основные сведения об Организации Объединенных Напий М : Международные отношения С. 216.

— увеличение производства продовольствия, улучшение питания; борьба с
нищетой путем разработки и финансирования проектов в целях увеличения сред
него уровня доходов в рамках национальных приоритетов и стратегий;

— мобилизация дополнительных ресурсов для развития сельских районов
в развивающихся странах-членах Фонда.

158 государств-членов разделены на три категории, которые имеют равное право голоса в руководящих органах Фонда. Членами, входящими в категории I и II, являются главным образом страны-доноры.

Категория 1:22 развитые страны (члены ОЭСР).

Категория II:12 развивающихся стран-экспортеров нефти.

Категория III: 124 развивающиеся страны.

Каждая из трех категорий государств-членов располагает одинаковым числом голосов. Таким образом, страны-доноры (категории I и II) имеют две трети от общего числа голосов, также две трети голосов принадлежат и развивающимся странам (категории II и III).¹

МФСР не привлекает средства на рынке капиталов, а получает их от государств-членов (вступительный и текущие взносы), а также путем специальных взносов государств-нечленов. Капитал Фонда постоянно пополняется. Основными донорами являются члены МФСР категорий I и II.

Ресурсы Фонда с момента образования пополнялись неоднократно.²

В заключении работы автором изложены обобщенные выводы, основанные на анализе материала диссертации.

ОСНОВНЫЕПОЛОЖЕНИЯДИССЕРТАЦИИ ОПУБЛИКОВАНЫ

В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ:

Гусова З.М. Организация стран-экспортеров нефти: цели, принципы деятельности и членство // Проблемы современной международной безопасности и международное право: Материалы межвузовской научно-практической конференции. Москва, 10 апреля 2002 г. / Отв. редакторы АЛ. Капустин, А.Х. Абашидзе. М.: Изд-во РУДН, 2002. С. 126—130.

2.Гусова З.М. ОПЕК в глобализирующемся мире. Монография. М.: Изд-во «Современная экономика и право», 2003.176 с.

¹ Шреплср Х.-Н. Международные экономические организации. М., 1999. С. 126.

^J Sanas Ph., Klein P. Bowett's law of international institutions. L.: Sweet and Maxwell, 2001. p. 110.

Гусова Залина Маратовна (Россия)

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ ВОПРОСЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ СТРАН-ЭКСПОРТЕРОВ НЕФТИ (ОПЕК)

В диссертации исследуется история создания, цели, принципы деятельности и организационная структура ОПЕК. Анализу международно-правовой природы ОПЕК посвящена отдельная глава диссертации. Здесь же показаны позиции стран ОПЕК на проблемы изменения климата. В диссертации больше внимания уделено анализу деятельности Фонда ОПЕК для международного развития. В работе отражены все основные проблемы и тенденции в деятельности ОПЕК, наметившиеся в последнее время.

Gusova Zalina Maratovna (Russia)

INTERNATIONAL LEGAL ASPECTS OF ACTIVITIES OF THE ORGANIZATION OF PETROLEUM EXPORTING COUNTRIES

(the OPEC)

The history of foundation, the aims, principles and organizational structure of the OPEC are analyzed in this thesis. The special chapter ofthe thesis is devoted to analysis of climate changing problems. Main attention is given to the activities ofthe OPEC's Fund for international development in this thesis. All general trends and problems in the activities ofthe OPEC in last decade are shown in the work.

РНБ Русский фонд

2004-4 26867

Напечатано с готового оригинал-макета

Издательство ООО "МАКС Пресс" Лицензия ИДN00510от01.12.99г.

Подписано кпечати 21.01.2004 г. Формат60x901/16. Усл.печл. 1,25. Тираж 100 экз. Заказ 027.

Тел. 939-3890,939-3891,928-1042. Тел./факс 939-3891.

119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ им. М.В. Ломоносова,

2-й учебный корпус, 627 к.

ИЗ ФОНДОВ РБД

Чигарев Валерий Михайлович

Международный опыт становления и реализации

концепции социальных прав человека:

политологический анализ

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

д.полит.н.

Специальность 23.00.04

Москва

РБД

2005

Чигарев, Валерий Михайлович

Международный опыт становления и реализации концепции социальных прав человека: политологический анализ [Электронный ресурс]: Автореф. дис. на соиск. учен. степ. д.полит.н.: Спец. 23.00.04 / Чигарев Валерий Михайлович; Дипломат. акад. М-ва иностр. дел. Рос. Федерации. - М.: РГБ, 2005. - Из фондов РБД.

Текст воспроизводится по экземпляру, находящемуся в

фонде РГБ:

Чигарев Валерий Михайлович

Международный опыт становления и

реализации концепции социальных прав

человека: политологический анализ

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

д.полит.н.

Специальность 23.00.04

Москва - 2004

РБД, 2005 (электронный текст)

ДИПЛОМАТИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

Министерства иностранных дел Российской Федерации

На правах рукописи

ЧИГАРЕВ ВАЛЕРИЙ МИХАЙЛОВИЧ

МЕЖДУНАРОДНЫЙ ОПЫТ СТАНОВЛЕНИЯ

И РЕАЛИЗАЦИИ КОНЦЕПЦИИ СОЦИАЛЬНЫХ ПРАВ

ЧЕЛОВЕКА: ПОЛИТОЛОГИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ

Специальность 23.00.04 - политические проблемы международных отношений и глобального развития

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соисканиеученой степени доктора политических наук

Москва 2004

Работа выполнена в Центре трансатлантических исследований Дипломатической Академии МИД России

Научный консультант А. Г. Задохин

доктор политических наук, профессор

Официальные оппоненты Л.М. Воробьева

доктор политических наук,

Г.Г. Гольдин

доктор политических наук, профессор

В.Е.Донцов

доктор политических наук, профессор

Ведущая организация — Академия труда и социальных отношений

Защита состоится « »_____ 2004 г. в_____ час, аудитория

на заседании Диссертационного Совета Д 090.01.02. Дипломатической Академии МИД России по адресу: г. Москва, Б. Козловский переулок, д.4.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Дипломатической Академии МИД России (Москва, ул. Остоженка, 53/2).

Авторефератразослан <.ф$-» tflfajnbfjLr 2004 г.

Ученый секретарь

диссертационного Совета

доктор политических наук,

профессор у^у (I А. Г. Задохин

-</ *•—b^#"Vfc-

2004-4 20047

Актуальность исследования. Возникновение, становление и практическая реализация концепции социальных прав человека вызваны необходимостью удовлетворения потребностей населения, обеспечения социальной безопасности как отдельного человека, так и общества в целом. Полное или частичное отсутствие социальных прав может не только подорвать условия существования людей, но и привести к ослаблению и разрушению самого государства, поставить под вопрос его безопасность, а при определенных условиях и международную безопасность.

Сам термин «безопасность» многозначен. В теории и практике международных отношений выделяют чаще всего такие ее разновидности, как национальная, международная, всеобщая или глобальная безопасность. Каждая из них подразумевает охват особого комплекса социальных отношений, имеет различные политические, правовые и исторические истоки.

Встречаются и другие понятия безопасности, тесно взаимосвязанные между собой, с разных сторон, прямо или косвенно, характеризующие это явление. Среди них экономическая, экологическая и не в последнюю очередь социальная безопасность.

Социальная безопасность достигается тогда, когда обеспечивается удовлетворительный уровень жизни населения, зависящий от размера реальных доходов, объема потребляемых товаров-и услуг, обеспеченности жильем, доступности образования, медицинского, культурного обслуживания.

Особенностью обеспечения национальной безопасности России на современном этапе развития, в соответствии с ее Доктриной, выступает нацеленность на защиту жизненно важных интересов личности, общества и государства.

В Конституции Российской Федерации (Ст. 7) наше государство
определяется как социальное, «политика которого направлена на созда
ние условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие
человека. В Российской Федерации охраняется труд и здоровье людей,
устанавливается гарантированный размер минимальной оплаты труда,
обеспечивается государственная поддержка семьи, материнства, отцов
ства и детства, инвалидов и пожилых граждан, развивается система со
циальных служб, устанавливаются государствен'
иные гарантии социальной защиты» ] БИБЛИОТЕКА {

Таким образом, Россия, согласно целям, поставленным в ее Основном Законе, отнесена к числу социальных государств, поскольку ее политика предполагает создание условий для достойного существования и свободного развития человека, которые должны быть претворены в жизнь в социальных программах и практике и в регулировании отношений в обществе в интересах и через интересы основных социальных групп населения.

Вторая половина двадцатого века отмечена существенным экономическим прогрессом, являющимся основой социального развития, следовательно, и обеспечения социальных прав человека. Гуманитарная сфера приобретает все большую значимость в политике государств, международных организаций, особенно ООН и входящих в се систему учреждений. На это обратил внимание президент России в выступлении на 58-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН 25 сентября 2003 г., отметив, что гуманитарная деятельность ООН занимает львиную долю сил, времени и средств Организации, но не всегда попадает в число первополосных горячих новостей; о ней не всегда знают граждане, но именно эта функция ООН помогает миллионам обездоленных на планете - жертвам голода, болезней и конфликтов.

Следует подчеркнуть: чего бы ни добилось человечество в науке и технологии, экономической, политической и других областях, в конечном счете мерилом успеха является результат, достигнутый в социальном обустройстве общества, в благополучии и благосостоянии каждого человека.

Социальным правам человека повышенное внимание стали уделять начиная со второй половины двадцатого столетия. Социальная сфера изучалась и ранее, но не с точки зрения прав человека, а с позиций ее формирования на экономической и духовной основе, развития межличностных и групповых отношений, с учетом социального статуса каждого человека, степени общности и отличия граждан по роду занятий, этнической принадлежности, имущественному положению и иным факторам.

В диссертации всесторонне и комплексно рассматривается одна из самых острых и нерешенных проблем существования человека, каковой является.социальное обслуживание лиц, полностью или частично не способных содержать себя самостоятельно.

Во второй половине XX в. проблема многократно обсуждалась на уровнях национальных^{^} региональных, континентальных и глобальном. Она получила свое оформление в концепции социальных прав человека, которую можно было бы определить как совокупность взглядов и представлений на значение социального обслуживания населения, в целом, и не способного полностью или частично содержать себя за счет своего труда, в особенности, а также на методы, способы, силы, средства и формы такого обслуживания. Сущность этой концепции заключается в юридическом оформлении обеспечения естественно и социально обездоленных средствами существования за счет труда работающих как в наиболее развитых, так и развивающихся странах..

Впервые на проблему обратили внимание и попытались объяснить античные философы. Эстафету у них приняли последующие поколения мыслителей. Большой вклад внесли ученые эпохи Возрождения. Но становление концепции социальных прав человека связано с последними десятилетиями, когда на основе экономического роста появились возможности для более полного удовлетворения социальных потребностей, выросли сами потребности и число пользователей. Последнее связано не только с демографическим взрывом, но и с качественным изменением состава населения. В процентном отношении работающих стало меньше, а иждивенцев больше, включая пенсионеров, инвалидов, других нетрудоспособных. Появились новые категории социально обездоленных: пострадавших от различного рода катаклизмов (межэтнических конфликтов, гражданских войн, военных агрессий или санкций международного сообщества), ставших беженцами или вынужденными переселенцами или оставшихся на месте, но лишенных средств существования. Кардинального решения потребовал и вопрос о социальных правах добровольных, в первую очередь экономических, мигрантов.

Человечество постепенно подходит к осознанию стоящих в социальной сфере проблем. Обращение к социальным вопросам обусловлено их выдвижением на первый план общественной жизни, необходимостью для их решения формирования целостной социальной политики, воплощенной в социальных программах и практике. Связано это со сложностью социальной ситуации в мире. Необходимо предвидеть

будущее, ибо любая ошибка может стать роковой для человека как существа не только биологического, но и социального. Для этого надо изучать процессы и явления, происходящие в обществе, выявлять факторы, влияющие на социальное положение граждан, их сознание и поведение, намечать цели и направления социального прогресса, определять пути и методы, ведущие к достижению указанных целей.

Обеспечение социальных прав человека зависит прежде всего от проводимой государством политики. Но не все определяется политикой отдельного государства. В настоящее время вес большее значение приобретает глобальная политика, как и решения, резолюции, рекомендации международного сообщества.

Политологический анализ государственной политики дает возможность установить уровень ее научной обоснованности, выработать ее концепцию, сформулировать цели и общее содержание развития социальной сферы, ее инфраструктуры, обеспечить осуществление концептуальных положений и стратегических задач, следовательно, он выполняет важную методологическую функцию в отношении социальной работы в обществе.

Тенденции развития социальной сферы последовательно, будущие возможности обеспечения социальных прав человека уже наметились. Необходимо их отслеживать, изучать, поставить под постоянный контроль и принимать ответственные политические решения на всех уровнях.

Возрастающий интерес к правам человека в целом, социальным в особенности, придает большую актуальность изучению данной категории прав, а также их взаимодействию с экономическими, культурными, гражданскими и политическими правами. Необходимость такого анализа обусловлена положением, сложившимся в этой форме международного права, где, несмотря на достигнутый прогресс в сближении точек зрения на права человека, сохраняются различия в их интерпретации, продолжаются попытки устанавливать иерархии прав и свобод, отрицать юридическую обязательность экономических и социальных прав, доказывать невыполнимость социально-экономических прав, закрепленных в международных документах. Кроме того, до сих пор недостаточно разработана классификация и типология права в целом и прав человека в частности.

Политологическое обоснование проблемы. Политику принято подразделять на внутреннюю и внешнюю. Внутренняя представляет собой деятельность государств и их институтов, как и неправительственных и других общественных организаций, социальных групп по управлению различными областями общественной жизни, их изменению и совершенствованию. Внешняя включает отношения между основными субъектами мирового сообщества, главными из которых являются государства, а также многочисленные международные правительственные и неправительственные организации, объединения, движения, созданные для решения конкретных политических, экономических, социальных, культурных, гуманитарных, правовых и других задач на постоянной или специальной и временной основе.

Политологический анализ генезиса и реализации концепции социальных прав человека как неотъемлемой части более общей системной целостности — права человека — сталкивается с рядом трудностей, связанных с широтой охвата самой темы. Традиционный подход в данном случае оказывается недостаточным и не дает возможности представить общую картину. Неизбежно приходится вторгаться в сферы, изучаемые другими науками: историческими, экономическими, философскими, социологическими, юридическими.

Необходимость обращения к различным социальным и гуманитарным наукам обусловлена также многогранностью самого феномена человека, его прав, вообще, и социальных, в частности. Эти науки крайне полезны для проводимого исследования в том плане, что они позволяют обратиться к истокам прав человека, классифицировать их, проследить развитие социальных прав от зарождения до становления современной концепции, проанализировать их роль и место в политических и экономических отношениях, их функционирование в рамках отдельных групп и населения в целом, в международном, региональном и государственном контексте, на фоне сложившегося в мире политического климата, а также высветить юридическое оформление, обеспечение, гарантии социальных прав человека.

В условиях растущей взаимозависимости государств и обострения глобальных проблем социальные права человека становятся объектом деятельности всего международного сообщества.

Во многих случаях вопросы внутренней и внешней политики переплетаются, взаимодополняются. Соучастие в решении социальных проблем отдельных государств находит наиболеен яркое воплощение в деятельности международных организаций системы ООН, оказывающей существенное влияние на внутреннюю и внешнюю политику государств-членов и неправительственных организаций. Такое взаимодействие наблюдается в сфере социальной политики и социальных прав человека, где решения, принимаемые на международном уровне, учитываются в национальной практике и, в случае их обязательного характера, контролируются международными органами.

Объект исследования. Социальные права человека представляют собой объект, прежде всего, политологического исследования, поскольку сегодня приобрели достаточно сформировавшийся вид и имеют свои области изучения: политика в сфере социального обеспечения, здравоохранения, образования, социальной защиты уязвимых слоев населения, мигрантов, беженцев и перемещенных лиц. В данном случае политология призвана ответить на ряд вопросов, главные из которых: роль государств и общественных организаций в подготовке, принятии и осуществлении международных договоров, проблемы и перспективы обеспечения социальных прав человека на международном и национальных уровнях. При этом дело приходится иметь с объектом, который не входит исключительно в компетенцию данной дисциплины.

Предмет исследования есть закономерности функционирования социальных прав человека в их взаимодействии с другими сферами общественной жизни: политической, экономической, культурной, правами, обычаями, традициями населения, потребностями и возможностями, силами и средствами. Такие закономерности наблюдаемы, но зачастую они не учитываются. Сами права широко декларируются как незыблемый закон людского бытия, а их практическая реализация остается в стороне, как бы на задворках. Проблема эта в диссертации затрагивается, но она требует отдельного исследования.

Концепция социальных прав человека рассматривается в динамике, с точки зрения ее закрепления в международных конвенциях, других обязательных для участников документах, а также в резолюциях и рекомендациях, в плане ее практического применения в раз-

личных условиях и по отношению к различным группам населения, а также контроля, осуществляемого международным сообществом.

Методологическая основа обусловлена предметом, особенностями, спецификой как самой политической науки, так и данной работы. Исходя из того, что методология вообще представляет собой систему принципов и способов организации и построения теоретической и практической деятельности, как и само учение об этой системе, а также учитывая проблематику исследования в работе использован комплекс методов, применяемых в политологии, как средств анализа, а также способов проверки и оценки теории.

Наиболее важными с методологической точки зрения стали исторический, сравнительный, эмпирический, системный подходы, объективное политологическое осмысление. Историко-сравнительный метод позволяет выявить истоки и эволюцию феномена социальных прав человека в разных странах и в разное время, соотнести с современным концептуальным оформлением, выявить специфику их функционирования и развития, выработать научные решения по их реализации — анализ прошлого ведет к лучшему пониманию настоящего и будущего. Для создания информационной базы об участниках, интересах, возможностях и путях их удовлетворения важен эмпирический подход.

Множественность элементов, составляющих концепцию социальных прав человека, предопределила использование системного метода, позволяющего рассматривать их как целостную систему, с учетом их изменчивости, сложной структуры, многообразия связей и отношений как внутри государств, так и с внешним окружением.

Выполнение прогностической функции невозможно без правильного анализа реальной жизни, поскольку никакая наука не сделает правильных выводов, если она не проверяется практикой. Осмысление социальных процессов, протекающих в обществе, позволяет выработать концепцию социальной политики, сформулировать ее основные задачи и направления практической реализации. После чего полученный материал используется для развития теории. В данной работе присутствует как научно-познавательный, так и практический элемент. Тем более что политология, в прикладной ее части, непосредственно участвует в разработке практических рекомендаций на

основе изучения объективных условий жизнедеятельности и субъективных действий государств, партий, движений, общественных организаций, социальных групп. Ее задача, являющаяся также и целью проводимого исследования, заключается в том, чтобы помочь не только ответственным за выработку социальной политики, но и простым гражданам осознать необходимость большей социальной и политической активности, если они хотят обустроить свое бытие, обеспечить для себя осуществление социальных прав. Политическая наука имеет равноценные научную и гуманистическую составляющие. Последняя особенно важна в отношении социальных прав человека.

В данной работе во внимание принимались результаты, полученные в последнее время западными политологами, если они хоть в какой-то мере могли быть применены в ходе проводимого исследования. В своем большинстве они исходят из того, что имеют дело с объектами и событиями, которые не являются исключительно предметом исследования данной дисциплины, поскольку каждая из социальных и гуманитарных наук имеет дело с различными аспектами одних и тех же явлений. Учитывались достижения двух школ, которые, с определенной долей приближения, можно было бы отнести к традиционным, — институциональной и бихевиоралистской (поведенческой). Первая упор делает на «институты», т.е. организации, на их роль и влияние на процессы, происходящие в обществе или в нашем случае также на международной арене. Вторая изучает поведение индивида или группы как в рамках какой-либо организации, так и вне ее, т.е. и здесь не может не учитываться роль и влияние институтов. К новым направлениям в политологии можно отнести «новый институциона-лизм» (название было введено в оборот в 1984 г. Дж.Марчем и Й. Ольсеном). Представители нового институционализма не противопоставляют поведенческие постулаты организационным схемам, полагая, что политическое поведение необходимо анализировать в условиях и с учетом возможностей существующих институтов.

В рамках нового институционализма наблюдается сближение и интеграция разных школ и направлений — от бихевиорализма и теории рационального выбора до структурализма и институционализма. К новому направлению в политологии относится также школа, в ос-

нове которой лежит изучение политического курса конкретного государства и конкретных, поставленных перед правительством задач в той или иной отрасли и их выполнения. В зарубежной политологии ведущим является системно-функциональный подход к политическим реалиям. В целом методология политических исследований характеризуется плюрализмом и не противоборством, а сосуществованием различных методологических концепций.

Политология твердо встала на путь объединения различных методологических подходов, признания основополагающей роли человеческих убеждений и факторов, которые их определяют, роли идей в политической активности. Осознана необходимость включать в анализ как наличные, так и возможные ценности. Вместе с тем политологи стремятся применять комплексные исследовательские подходы к системно связанным структурам, процессам и результатам. Новые методологические подходы учитывались при подготовке настоящей диссертации.

Хронологические рамки исследования определяются поставленной задачей: рассмотреть генезис концепции социальных прав человека и проанализировать, главным образом, ее современное претворение в жизнь. Соответственно, в историческом плане основной охватываемый период — это 1945-2003 гг. и особенно конец XX — начало XXI вв.

При анализе эволюции и современного положения в области социальных прав автор опирался на международные договоры, резолюции и решения международных организаций, советские и российские законодательные акты по вопросам прав человека. Исходными являлись Всеобщая декларация прав человека, Международные пакты об экономических, социальных и культурных правах и о гражданских и политических правах, конвенции и рекомендации Международной организации труда, документы, исследования и разработки других специализированных учреждений и органов Организации Объединенных Наций, многолетний личный опыт работы в системе ООН.

Освещенность концепции социальных прав человека в российской и зарубежной литературе. Социальные права человека как концепция не получили достаточного освещения и научной разработки ни в российской, ни в зарубежной литературе. Внимание главным образом уделяется отдельным социальным правам или категориям

лиц, которые ими пользуются. Имеется значительное количество серьезных политологических, юридических, социологических, исторических исследований, посвященных правам человека, но в основном политическим. Что касается социальных прав, то они заняли достойное место в энциклопедических изданиях и работах, посвященных более широким вопросам социальной безопасности, социальной политики и социальной работы, защиты, социального страхования и обеспечения, функционирования социальных служб. Следует отметить монографии отдельных авторов, среди них Бел озерова СМ., Григорьева И.А., Зай-нышев И.Г., Колесников Н.Е., Колков В.В., Павлов B.C., Павлюченко В.Г., Попов В.Г., Сорвига А.С., Холостова Е.И., Черноморченков Н.П.. Якушев Л.П. и многие другие, а также коллективные труды. Материал довольно обширный, и он непосредственно касается социальных прав человека, хотя, как таковые, социальные права упоминаются редко. Определенный интерес в этом плане представляет пособие «Социальная работа: теория и практика» под редакцией Е.И. Холосто-вой и А. С. Сорвиги, в котором рассматриваются социокультурные и социополитические факторы дифференциации форм и методов социальной работы, особенности социальной работы с различными группами населения и в различных сферах жизни. Среди работ по социальной безопасности на современном этапе, следует, выделить изданную в Петербурге в 2001 г. под. ред. А.В. Савича книгу «Актуальные проблемы социальной безопасности». Одна из главных задач в этой области определена в работе («Профсоюзы вчера, сегодня и завтра») И.Ю. Юргенса и В.Е. Можаева: «Делать все для того, чтобы обеспечить достойную жизнь людям, прежде всего трудящимся и членам их семей, студентам и пенсионерам, стоять на страже их законных интересов»^1.

Общим и конкретным вопросам социальных прав человека посвящен ряд диссертаций, защищенных только в последнее время Балуевым Д.Г., Валюженичем А.В., Геращенко Л.И., Гольдиным Г.Г., Гонюковым Ф.С., Зевелевым И.А., Зинченко Н.Н., Калининым Н.В., Коробовым Г.А., Мароновым Н.П., Милюковой Е.Н., Осадчей Г.И., Полосковой Т.В., Стремоуховым А.В. В них рассматриваются пробле-

'Юргенс И.Ю., Можаев В.Е. Профсоюзы: вчера, сегодня, завтра. М, 1996. С.26.

мы социальных прав, а также последствий санкций, налагаемых на отдельные страны Советом Безопасности ООН. Особый интерес для данного исследования представляет докторская диссертация Валюжени-ча А.В. «Права человека и внешняя политика. Принципы и практика».

В монографиях Антиньевой Н.В., Лушиной Н.А., Магульской Е.Е., Соловьевой Е.В., Федотова М.С., Усовой Н.Е. изучаются социальные права отдельных групп населения, таких как инвалиды, пенсионеры, семьи с детьми.

Во многих работах социальные права рассматриваются в отдельных главах или параграфах. Назовем лишь некоторых авторов: СМ. Белозеро-ва, И.А. Григорьева, В.И. Жуков, А.Г., О.А. Иконников, СВ. Кадомцев, В.А. Карташкин, Н.Е. Колесников, В.В., В.В. Маклаков, И.В. Николай-ков, Г.С. Остапенко, В.Г. Павлюченко, СВ. Черниченко, А.Д. Шутов.

Так, в исследовании СВ. Черниченко² рассматриваются пробле-

мы межгосударственного сотрудничества по гуманитарным вопросам в контексте глобальной безопасности, концепция такого сотрудничества в области прав человека, защита государством своих граждан, а также международные механизмы и процедуры в области прав человека. Важна также классификация нарушений прав человека, как и связь ответственности государства и индивидов за подобные нарушения.

В монографии А. Д. Шутова на большом фактическом материале исследуются политические и экономические изменения, их влияние на социальное положение населения. Нельзя не согласиться с содержащимся в ней выводом о том, что в России не достигнута цель реформ — повышение благосостояния — наоборот, произошло обнищание народа. «Утрачены социальные завоевания. Вышел из употребления термин «социальные завоевания». Беспрецедентно огромных размеров достигли социальные контрасты».

В работах В.А. Карташкина⁴ Д™ ^данной диссертации.важным является исследование узловых вопросов соотношения международ-

²Черниченко СВ. Теория международного права. В 2-х томах. М., 1999.

³Шутов А.Д. Постсоветское пространство/ ДА МИД России. М, 1999.

⁴Карташкин В.А. Защита прав человека (Основные проблемы сотрудничества государств). М., 1976. Карташкин В.А. Права человека в международном и внутригосударственном праве. - ML, 1995.

ного и внутреннего права государств, принципов и норм, касающихся прав человека, международных и внутригосударственных механизмов и институтов защиты прав личности.

В книге М.Л. Энтина⁵ ^интер^ес представляет рассмотрение про-

цедуры разбирательства и условий, при которых отдельные лица могут добиваться защиты и правосудия, в которых им было отказано национальными властями, поскольку позволяет диссертанту сравнить ее с той, которая применяется, в частности, в МОТ.

Следует отметить ряд коллективных исследований, а также статьи коллективные и отдельных авторов: М.И. Абдулаева, Н. Денисова, М. Дмитриева, Т. Жилкиной, В. Иванова и А. Суворова, В. Иванченко, М. Капицына, В. Ратникова, С. Полениной.

Так, в журнале «Pro et Contra»^6, включающего отдельные статьи,

представлена эволюция социальной политики в России в 90-х годах, рассматриваются вопросы пенсионной системы, бедности и благосостояния, инвалидности, проблемы перестройки социального государства в Западной Европе.

Мировая политика и международные отношения прямо влияют на решение проблем социальных прав человека, поэтому неизбежно обращение к трудам таких специалистов в этой области как Бажанов Е.П., Задохин А.Г., Кузьмин И.Н., Кулматов К.Н., Ли В.Ф., Матяш В.Н.

Публикации некоторых зарубежных авторов, многие из которых продолжают занимать отвественные посты в междунаролдных организациях, и коллективов вышли на русском языке: В.Р. Бёнинга, М. Ганджи, Х.-П. Гассера, Д. Грузека и X. Литтона, Гай С. Гудвин-Гилла, Э. Дюрк-гейма, Кленнера, Ф. Мориса и Ж. де Куртена, Д. Ролза, П. Стокера, Л. Эрхарда, а также «Положение беженцев в мире, 2000. Пятьдесят лет гуманитарной деятельности. УВКБ ООН». Но таких работ немного.

В последней дана наиболее полная характеристика фактического положения беженцев в различных странах мира, дополненная теоретическими положениями в отношении необходимых шагов в будущем.

⁵Энтин МЛ. Международные гарантии прав человека: опыт Совета Европы.

М., 1997.

'«Pro et Contra». 2001. № 3. Т. 6.

Подробнейшим образом социальные права рассматриваются в исследовании, проведенном в рамках ООН М. Ганджи^7, ^в ^котор^ом ^пр^ед-ставлено осуществление экономических, социальных и культурных прав, проведено исследование проблем, характера мер и достижений.

Фундаментальным можно назвать труд Г.С. Гудвин-Гилла^8, священный правовому положению беженцев, охватывающий все вопросы правового положения беженцев. Теперь, когда Россия признает возможность вмешательства с целью защиты прав человека, важно осознавать, что в силу обстоятельств международно-правового характера у людей появляется право на дополнительные средства защиты, своих интересов.

В исследовании П. Стокера^9, выполненном под эгидой МОТ,

рассматривается миграция трудящихся как один из наиболее существенных аспектов интенсивной глобализации мировой экономики, который заметно влияет на экономику и рабочую силу более чем в 100 странах. В результате проведенной работы удалось собрать вместе огромное количество рассеянной среди многих публикаций и по всему миру информации по вопросам миграции, - ее размер, характерные проявления, реакцию населения и правительств, а также политику, которая была выработана в разных странах для регулирования этих процессов.

Следует отметить, что на иностранных языках исследований по социальным правам такое большое количество, что одно их перечисление заняло бы слишком много места. Но все же представляется необходимым выделить среди них наиболее важную с точки зрения изучения системы социального обеспечения, ее организационных принципов, оказания помощи различным категориям населения подготовленный в рамках МОТ на английском языке фундаментальный труд «Принципы социального обеспечения»^10.

⁷Ганджи М. Осуществление экономических, социальных и культурных прав: исследование проблем, характера мер и достижений. Нью-Йорк, 1975. ⁸Гудвин-Гилл Гай С. Статус Беженца в международном праве М, 1997. ⁹Стокер П. Работа иностранцев: Обзор международной миграции рабочей силы. М., 1996. "'Social security principles. Geneva, ILO, 1998.

Все эти работы составили основу теоретических изысканий и анализа практики реализации социальных прав человека.

Содержанием настоящей работы является рассмотрение места и роли социальных прав человека в обустройстве его личного и общего существования. Но поскольку конкретное как часть общего лучше просматривается на фоне последнего, то вполне логично затрагиваются некоторые его аспекты, в данном случае право, основные положения которого соотносительны с правами человека.

В работе рассматриваются зарождение, развитие и становление концепции социальных прав человека и ее составляющих; большое внимание уделено уязвимым группам населения - безработным, инвалидам, пожилым людям, женщинам, детям, трудящимся-мигрантам, беженцам, лицам, оказавшимся в тяжелом положении из-за постоянных грубых нарушений прав человека, военных конфликтов, применения санкций.

Целью диссертации является рассмотрение политики государств и международного сообщества в целом, проводимой в области социальных прав в их взаимосвязи со всеми другими правами человека, выяснение их происхождения, места, содержания, функций, сущности, особенностей, политических условий и путей практической реализации. Поставленная задача предопределила логику изложения материала.

Ключом к достижению цели является дальнейшее постоянное углубление осознание социальных прав, политики и практики их реализации.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Понятие безопасности не только расширилось, но и приобре
ло более гуманистический, нацеленный на человека характер.

2. Осуществление социальных прав человека прежде всего за
висит от состояния национальной и мировой экономики.

3. Находясь в сфере потребления, социальные права аккумули
руют и венчают все присущее правам экономическим, политическим,
культурным, защитным в целом правам

4. Технократический подход к решению человеческих проблем
недопустим. Людские проблемы решаются только людскими техно
логиями. Техника играет лишь вспомогательную роль. Главное в
функционировании людских сообществ — социальные технологии.

5. Социальные права человека как защитные, страховочные, потенциально распространяются на всех людей. Но пользователями социальных прав в первую очередь являются естественно и социально обделенные и уязвленные, не способные самостоятельно содержать себя и испытывающие настоятельную потребность в помощи работающих. Важность и вес социальной солидарности возрастают по мере роста числа ее пользователей.

6. На международном уровне существует согласие о необходимости выработки глобальной социальной политики, с включением проблем миграции.

7. Контроль за соблюдением социальных прав человека во все
мирном масштабе осуществляется, в первую очередь, ООН, ее орга
нами и учреждениями.

8. По своим истокам концепция социальных прав человека пред
ставляет собой естественно-нравственную категорию, по совокупно
сти реализации - категорию социально-политическую, принудитель
но распорядительную.

9. Социальная ответственность, долг предшествуют социальным
правам и льготам.

10. Фонды социального обеспечения, как и пенсионные,.должны
быть частью максимально централизованными и частью максимально де
централизованными. Но в любом случае они должны быть раздельными,
самостоятельными и прозрачными, особенно в условиях, возрастающей
обременительности реализации концепции социальных прав человека.

Научная новизна определяется тем, что впервые в отечественной политической науке в научный оборот вводится новая трактовка концепции социальных прав человека, ее содержания и структуры, места и роли, методология ее осмысления, более определенно сформулированы цели и общее содержание развития социальной сферы, ее инфраструктуры, определена направленность, стратегия практической деятельности.

На основе выявления тенденций, фактов, закономерностей, осмысления назревших в обществе потребностей, направлений развития социальных процессов сделаны выводы, позволяющие наметить перспективы решения социальных проблем, заложена методологическая основа социальной работы в обществе.

Однако из-за недостаточной изученности вопроса социальных прав человека в современной науке в целом работа нуждается в продолжении, детализации, углублении, расширении, что требует новых научных исследований.

Практическая значимость исследования связана с непосредственным осуществлением концептуальных положений, стратегических задач социальной политики, с организаторской деятельностью органов государственного управления системой социальных служб и работой с населением, подчиненной задачам социальной политики государства. Она определяется тем, что весь полученный аналитический материал дает возможность органам государственного управления, организациям трудящихся и работодателей вырабатывать социальную политику, принимая во внимание необходимость осуществления социальных прав человека, формулировать ее главные задачи и направления внутри страны с учетом международного опыта и заключенных соглашений и на обою-доприемлемой основе обеспечивать социальные права человека.

Практическая значимость исследования получила подтверждение использованием некоторых его положений, в частности, связанных с Европейской социальной хартией и проблемами беженцев и мигрантов, в деятельности МИД России. Полученные выводы могут быть учтены в работе законодательной и исполнительной ветвей власти, общественных организаций, учебных и научных учреждений: Госдумой, Министерством труда и социальной защиты, ФНПР, ВКП, Академией труда и социальных отношений. Кроме того, положения и результаты исследования могли бы содействовать разработке пока еще несуществующей внешнеполитической социальной концепции Российской Федерации, необходимой для работы в международных организациях и в двусторонних отношениях с другими странами.

Апробация работы. Диссертация была обсуждена и одобрена в Институте актуальных международных, проблем Дипломатической академии МИД России. Основные положения и выводы отражены в публикациях, а также на международных научных симпозиумах и конференциях

Структура диссертации соответствует логике исследования. Она состоит из введения, пяти глав, заключения и списка источников и литературы. В том числе по главам: I глава — методология осозна-

ния концепции социальных прав человека, II — опыт ее практической реализации, III — социальные права применительно к людской миграции, IV — социальные последствия санкций и ответственность, V — контроль за осуществлением социальных прав человека.

Во введении обосновывается выбор темы, ее актуальность, определяются цель, задачи, предмет и объект исследования, его теоретико-методологическая основа, научная новизна, теоретическая и практическая значимость, проводится источниковедческий анализ.

В первой главе — «Становление концепции социальных прав человека» — рассматриваются место социальных прав среди других прав человека, классификация и типологизация права, истоки концепции в политических учениях, ее развитие и проблемы современной концепции социальных прав человека в системе политических отношений.

Возникшая вместе с человечеством проблема социальных прав-человека, крайне актуальная, важная, остается в смысле преодоления негативных составляющих пока нерешенной, хотя никогда не страдала обделенностью вниманием.

Еще в далеком прошлом право и естественный закон рассматривались в неразрывной связи со справедливостью. Считалось, что право есть основа и первый принцип справедливости, а справедливость не что иное, как долг воздать каждому то, что подобает, «чтоб един другому в благополучии не повреждал, если при том собственного лишен быть не хочет». Естественным состоянием они называли такое состояние, когда забота о собственном самосохранении менее всего вредит заботе других о своем самосохранении, и состояние это, следовательно, есть наиболее благоприятное для мира и наиболее подходящее для человеческого рода.

В связи со справедливостью древние толкователи права вполне обоснованно обратили внимание на собственность - первейший и важнейший объект правового регулирования, материальная основа бытия.

Чтобы распределять, обеспечивать социальные потребности, надо сначала что-то создать или взять у природы. Надо трудиться, чтобы иметь возможность укрыться в жилище, одеться, сохранить свое здоровье. На это обращал внимание Цицерон. Следовательно, собственным трудом человек обеспечивает свои потребности, а средства для их удовлетворения дает ему физическая природа.

Не каждый человек имеет способность или возможность трудиться, поэтому государству приходится принимать на себя заботу о престарелых, инвалидах, потерявших кормильца, безработных за счет своих ресурсов.

Для понимания места социальных прав во всей системе прав человека и праве в целом в главе проводится их разграничение и группировка, классификация и типологизация. Классификация правовых процессов и явлений помогает обнажить уязвимые места и нерешенные проблемы, увидеть ранее незамеченное, открыть его или в новом свете рассмотреть возникшее давно и незаслуженно забытое обычное право -предтечу огосударствленного.

Концепция прав человека создавалась в процессе осознания человеком своей самодостаточности, в оппозицию суверену-государству. Это был стихийный процесс, помеченный столкновением интересов, поиском решений проблем людского бытия, решения опосредованного, через субъективное средство, каковым является право.

Социальные права человека осознаются в системе политических отношений, наиболее значимой сфере интересов современного общества и важнейшей части деятельности государств. На первое место выдвигается государство, а общество, представленное чаще всего общественными организациями и институтами, остается на втором. Роль общественности велика в оказании влияния на учет потребности защиты социальных прав человека и придания им юридически закрепленного вида.

Словесно оформленные права, а они у людей возможны только такими, носят изначально социальный характер, поскольку выражают, отображают социальную, общественную, человеческую жизнь. Двуединая, естественная и социальная, природа человека и его общностей подарила им двуединое право — естественное и социальное.

Социальное право, будучи вольноопределенным, выражает понимание людьми естественного, направлено на его практическое осуществление через субъективную деятельность людей. Обобщенно можно сказать: естественное порождает человека, социальное его формирует.

В сфере прав общественных, социальных, человек выступает одновременно как субъект и объект, творец и пользователь, создатель и исполнитель. Социальное право, являясь отражением и продолжением естественного, не равно ему в силу субъективности его понимания и осуществления человеком.

Социальная сфера не имеет общепринятой трактовки, понятие «социальные права» обозначено нечетко, а охватываемый ею круг вопросов недостаточно определен, варьируется в зависимости от теоретических установок и практических потребностей. Собственно социальные права человека регулируют отношения людей в сфере приобретения средств существования, создаваемых трудом.

В диссертации констатируется существование двух принципов распределения общего достояния в виде средств существования - по трудовому вкладу и частичном или полном его отсутствии, вполне обоснованно заслуживающие названия социальное вознаграждение и социальное обеспечение. Социальное вознаграждение есть получение средств существования работающим и находящимися на его иждивении близкими, кормильцем которых он является за счет своего трудового вклада. Право на социальное вознаграждение можно считать одновременно и социальным, и экономическим. Социальная солидарность входит собственно в сферу социальных прав человека, которая представляет не что иное как гарантированную возможность приобретения средств существования без адекватных собственных трудовых затрат.

Будучи общественными, фонды социального обеспечения, как правило, представлены государственными и частными, благотворительными и иными составляющими. Выделяемые ими средства существования в зависимости от обстоятельств обоснования и периодичности поставок можно подразделить на следующие три категории: социальная компенсация, социальная поддержка, социальное вспомоществование.

Концепция социальных прав человека самая древняя и самая молодая, связанная с удовлетворением насущных потребностей людей в питании, жилище, одежде, в социальном обеспечении и социальной защите. Права эти возникли вместе с человеком, хотя люди об этом и не догадывались.

Первой юридической формой прав человека стали неотъемлемые права гражданина античного полиса. Средневековье обогатилось селективно-сословными свободами и различными правовыми конструкциями. Развитие права человека получили в Декларации независимости США, Декларации прав человека и гражданина во Франции, в Декларация прав трудящегося и эксплуатируемого народа в революцион-

ной России от 12 (25) января 1918 г. И, наконец, 10 декабря 1948 г. прозвучала принятая Организацией Объединенных Наций Всеобщая декларация прав человека, провозгласившая в обобщенном виде весь комплекс прав человека - политических, гражданских, экономических, социальных, культурных. После нее последовали многочисленные документы, эти права конкретизирующие, развивающие, уточняющие. Это основные вехи возникновения, развития и становления концепции прав человека. Всесторонний анализ теоретических, социально-политических, правовых и других документов и материалов показывает, что концепция социальных прав человека в основном сложилась, получила закрепление и оформление на уровнях общественном, государственном и международном, теоретическом и практическом.

При рассмотрении вопроса о месте социальных прав в законодательствах разных стран следует учитывать тот факт, что в них зачастую не проводится различия между социальными и экономическими правами и оба вида входят в общую сферу социальных прав. Социальные права получили неодинаковое законодательное закрепление в разных странах.

В последние годы различные органы ООН в области прав человека предприняли ряд конкретных шагов, направленных на эффективное осуществление экономических, социальных и культурных прав. Но результаты, достигнутые в этой области менее значительны, чем в отношении гражданских и политических прав. Последние лучше и четче разработаны. По ним государству не приходится принимать таких крупных мер, особенно финансовых, как в связи с социально-экономическими правами, порой достаточно воздержаться от посягательств на них.

Концепция социальных прав человека, как и вся правовая теория и практика, вне всякого сомнения, нуждается в дальнейшем развитии, обогащении, возможные прежде всего в результате скрупулезного осмысления накопленного, закрепления себя оправдавшего, отказа от ошибочного, проверки сомнительного. Допустима целесообразность обновления Всеобщей декларации прав человека с участием всех государств, а их количество выросло по сравнению с 1948 г., пожалуй, раза в четыре, а, значит, и народов, обретших свою государственность, с учетом более чем двукратного увеличения населения Земли,

что серьезно расширило людское правовое поле и повысило значимость права как регулятора социального человеческого поведения.

Во второй главе — «Сущность социальной концепции и политические условия ее реализации» — социальное благополучие рассматривается как фактор политической стабильности общества. Социальные права человека как защитные, страховочные, потенциально распространяются на всех людей, нуждающихся в насущной поддержке своего существования со стороны общества.

Социальное благополучие невозможно в условиях нищеты, которая ведет к отрицанию прав человека в целом. Определенный вклад в понимание политологической значимости проблем нищеты вносит ввод в обращение мировой политики концепции социальной нищеты. Она основывается на подходе, в соответствии с которым наряду с глубоким исследованием нищеты, вызванной отсутствием средств существования, рассматриваются уровень грамотности, состояние здоровья, продолжительность жизни, обеспеченность питанием, а также доступность материальных и финансовых средств.

Не только искоренение, но даже смягчение нищеты и, в свою очередь, обеспечение права на достойный уровень жизни практически невозможны без устойчивого развития подавляющего большинства стран мира. Хотя все согласны с тем, что целью развития является экономический прогресс и создание условий, обеспечивающих достойную жизнь, споры продолжаются о том, как этого достичь. И чем дольше они продолжаются, тем очевиднее становится,.что проблема может быть решена только на политическом уровне.

Далее анализируются отдельные социальные права, и социальные права уязвимых групп населения. Так, право на жилище обеспечивается не только экономически, но и соответствующей политикой государств. Наличие жилья является непременным условием для создания нормальных бытовых условий и осуществления одного из социальных прав человека.

В Филадельфийской Декларации (П. Ш. L), принятой Генеральной конференцией МОТ в 1944 г., указывается на важность обеспечения "необходимого питания, жилищ и возможностей для отдыха и культуры».

Право на отдых обеспечивается установлением для рабочих и служащих рабочей недели, не превышающей 40 часов, сокращенным рабочим днем для ряда профессий и производств, сокращенной продолжительностью работы в ночное время; предоставлением ежегодных оплачиваемых отпусков, дней еженедельного отдыха.

Право на физическое и психическое здоровье, нормальные бытовые условия, отдых, на пользование достижениями культуры, на образование, на ускоренное развитие с целью искоренения нищеты в целом являются непременным условием обеспечения права на социальное благополучие.

Социальное обеспечение - это деятельность, осуществляемая в интересах уязвимых слоев населения и жертв нарушений прав человека, с целью оказания им поддержки, защиты их интересов, предоставления помощи обездоленным, потерявшим кормильца, получившим на производстве травмы и профессиональные заболевания, инвалидам, престарелым, женщинам, детям и семьям.

Государственная политика играет решающую роль в обеспечении социальных прав в случае полной или частичной утраты источников дохода при безработице или потере кормильца, но она формируется под воздействием общественных организаций, прежде всего профсоюзов, если таковые не потеряли своего боевого характера и не утратили своей главной функции защиты интересов и прав трудящихся.

Специфическую категорию пользователей прав человека составляют люди социально недееспособные или дееспособные отчасти, лишенные полностью или частично возможности содержать себя и получающие средства и услуги существования в виде социального обеспечения за счет работающих.

Объективно, высокое число инвалидов способно обеспечивать себя своим собственным трудом. Но они либо вовсе не имеют работы, либо вынуждены соглашаться на нестабильные и не отвечающие нормам условия занятости. Именно с учетом этого многие государства осуществляют пересмотр проводимой ими политики для достижения более полного баланса между защитой лиц, частично утративших работоспособность, и соблюдением принципа равенства обращения.

В числе пользователей социальных прав человека находятся люди пожилые, что вполне закономерно, поскольку они уже не способны самостоятельно содержать себя и требуют соответствующей поддержки.

Беспрецедентное в мировой истории старение населения меняет облик семей, окружения и наций, вызывая новые типы моделей в области жилья, транспорта, обслуживания, производства и потребления, требует корректировки в сети соцобеспечения. Воздействие роста мирового стареющего населения на социально-экономическую политику и культуру общества заставляет задуматься над этими вопросами правительства.

Свои особенности имеет социальная защита женщин Дискриминация женщин на естественной основе серьезно усугубляется дискриминацией на социальной основе, получившей название тендерной. Дать всеобъемлющую картину профессионально-трудовой дискриминации женщин затруднительно, поскольку она далеко неоднозначна в разных странах, равно как и в силу определенных структурных подвижек на рынке труда, искажающих положение как женщин, так и мужчин.

Защита социальных прав женщин занимает заметное место в политике практически всех государств. Границы защиты постепенно расширяются, хотя сфера охвата ею пока еще не является универсальной во многих странах. В настоящее время, когда национальные законодательства и практика имеют широкие различия по вопросам социальной защиты прав женщин, как никогда необходим консенсус не только в отношении равноправия на производстве, в общественной и семейной жизни, но и по таким вопросам, как продолжительность и возможное увеличение продолжительности отпуска в связи с беременностью и родами, размер и возможные получатели пособий, финансирование пособий, гарантия занятости, охрана здоровья, меры в интересах матерей и детей.

Согласно Конвенции ООН о правах ребенка (1989 г.), ребенком является каждое лицо в возрасте до 18 лет, если только национальным законодательством не установлен более ранний возраст достижения совершеннолетия. В Конвенции утверждается, что необходимая ребенку для развития его интеллектуальных, моральных и духовных способностей свобода зависит, помимо всего прочего, от здоровой безопасной окружающей обстановки, наличия доступа к здравоохранению и обеспечения минимальных норм в отношении питания, одежды и жилища. Конвенция признает первостепенную роль семьи и родителей в заботе о детях и их защите, а также ответственность государства за помощь им в выполнении их обязанностей. Она расширяет правовые рамки прав человека, защищая детей от всех форм эксплуатации.

Во многих странах мира большое количество детей находится в капкане рабства. Из всех работающих детей именно эта категория подвергается самой большой опасности. Защита прав ребенка осуществляется не только в труде, но и в семейной жизни как защита самой семьи. Сейчас семья характеризуется нестабильностью и разнообразием форм.

Семейную политику можно представить как комплекс практических мер,- обеспечивающих семьям с детьми, особенно многодетным, определенные социальные гарантии для смягчения экономических проблем, улучшения благосостояния и более полного удовлетворения семейных потребностей. Главенствующую роль в укреплении семьи играет государственная семейная политика. Немаловажное значение имеют действия различных неправительственных организаций.

Обеспечение социальных прав человека достигается совместными усилиями органов, организаций и учреждений в рамках ООН и за ее пределами, а на национальном уровне благодаря согласованным действиям трудящихся, работодателей и государства. В реализации концепции социальных прав человек имеются определенные успехи и достижения, но они еще не соответствуют требованиям времени. Здесь есть объективные причины, связанные с зависимостью этой категории прав прежде всего от экономической ситуации в мире и отдельных странах, а также субъективные — определяемые политикой правящих «верхов» и активностью исполняющих «низов». Существенное влияние на создание политических условий, на формы и способы реализации концепции социальных прав человека оказывают общественные организации, прежде всего профсоюзы.

В третьей главе— «Защита прав мигрантов: международный опыт» — анализируется сущность, цели и виды людской миграции, ее причины, международная практика ее регулирования, выделяются различные типы мигрантов.

Современная международная миграция является одним из проявлений интернационализации хозяйственной и социо-культурной жизни человечества, а также последствий острых межнациональных противоречий, вооруженных столкновений внутри государств и на международной арене, результатом чрезвычайных ситуаций и стихийных бедствий. В последнее время основной причиной такого феномена стала глобализация общественной жизни во всех сферах, приведшая, среди прочего, к большой подвижности населения.

Существуют различные виды миграции, которые можно было бы разделить на две крупные категории: вынужденная, представленная прежде всего беженцами, и добровольная — главным образом трудящимися-мигрантами. К ним можно было бы присоединить вынужденно-добровольную, когда трудно выявить ее первопричины.

Понятие «мигрант» применяют в широком и узком смысле. В широком смысле понятие «мигрант» охватывает всех перемещающихся из одного места в другое на временное или постоянное жительство. Мигрант в узком смысле — это лицо, которое по причинам, отличающимся от содержащихся в определении термина «беженец», добровольно покидает свою страну или место жительства, чтобы поселиться в другом месте. Различие делается между легальной и нелегальной миграцией.

Сознавая значение и масштабы явления миграции, в которую вовлечены миллионы людей и которая затрагивает в той или иной мере значительное число стран, международное сообщество стремится установить нормы, которые могли бы содействовать согласованию позиций государств и обеспечивать защиту прав мигрантов. Сотрудничество развивается на двустороннем и многостороннем уровне, в рамках региональных и всемирных организаций.

В 90-е годы произошли столь существенные изменения в схеме миграции, что оправданным является утверждение о том, что возникла совершенно новая ситуации в этой области. Ее отличительными чертами являются новые цели миграции, новые типы мигрантов, новые формы и характер и масштабы миграции, новые проблемы в государствах происхождения и, прежде всего, принимающих странах. А в целом данное явление стали причислять к глобальным проблемам или считают проявлением глобализации.

Несмотря на очевидный прогресс, достигнутый в области обеспечения социально-экономических прав иммигрантов, они и в настоящее время находятся в худшем положении, чем местная рабочая сила. Это проявляется в более низкой покупательной способности, проживании в плохих жилищных условиях и неблагополучных районах, в нарушениях прав и свобод, таких, как свобода ассоциации и слова. Они наиболее уязвимы в случае увольнений, первыми лишаются средств существования. При найме на работу все еще немаловажное значение имеет этническое происхождение.

В основе социальной политики должны лежать минимальные стандарты по специфическим проблемам, с которыми сталкиваются трудящиеся-мигранты и их семьи. Причем страны не должны опускаться ниже этих стандартов ни в законодательстве, ни на практике. Эти международные стандарты необходимы в качестве основы для национального законотворчества с целью решения проблем, связанных с миграцией.

Среди вынужденных покинуть родные места - беженцы, лица, ищущие убежища, возвратившиеся беженцы, вынужденные переселенцы, внутренне перемещенные лица, возвратившиеся внутренне перемещенные лица.

В 90-е годы движение беженцев развивалось столь стремительно, приобретало новые, ранее невиданные черты, что не изучая его, не дав ответы на многочисленные поставленные им вопросы, человечество поставит под угрозу стабильность и безопасность, а то и само свое существование.

В мировом сообществе, с одной стороны, растет понимание необходимости преодоления пассивного отношения к вынужденной миграции, а с другой, — нарастает тенденция к дистанцированию от участия в облегчении страданий вынужденных изгнанников, к отказу в предоставлении убежища, к закрытию перед беженцами государственных границ (предстоит установить, насколько это оправдано и есть ли альтернатива).

С ростом числа лиц, ищущих убежища, растут и расходы на процедуры по определению статуса беженца и на предоставление лицам, ищущим убежища, социальной помощи. В случае наплыва беженцев возникает проблема их финансового и технического обеспечения, которая решается на основе международной солидарности и распределения бремени между многими государствами с целью: облегчения добровольной репатриации, содействия обустройству в принимающей стране, предоставления возможностей, по мере необходимости, переселиться в третьи страны. Добровольная репатриация рассматривается в качестве наиболее приемлемого решения проблем беженцев.

В настоящее время происходит поворот от следствий вынужденных переселений к обстоятельствам, которые вынуждают покидать родину, к созданию условий для возвращения беженцев домой и к их полной реинтеграции в общество. Центральную роль в решении проблем беженцев должны играть страны исхода.

В последнее время наметилась и укрепляется тенденция к расширению понятия «беженец», к включению лиц, не подпадающих под определение Конвенции о статусе беженцев 1951 г. Некоторые международные организации и государственные органы относят к беженцам любое лицо, вынужденное покинуть место своего обычного проживания в силу не зависящих от него обстоятельств. Более широкое определение термина «беженец» сопоставимо с термином «перемещенное лицо».

Количество внутренне перемещенных лиц значительно возросло, и они представляют собой в настоящее время вторую по численности группу лиц, требующих внимания УВКБ ООН.

С точки зрения международного права основную ответственность за защиту лиц, перемещенных внутри страны, и за помощь им несет государство, на территории которого это перемещение произошло, в силу своего суверенитета и принципа невмешательства. На практике внутреннее перемещение часто бывает вызвано гражданским конфликтом, когда под вопросом сама власть центрального правительства и столь же сомнительны его способность или желание предоставлять защиту и помощь.

В связи с внутренне перемещенными лицами возникают концептуальные трудности: кого относить к данной категории лиц.

С Уставом УВКБ связана серьезная проблема. Деятельность Управления квалифицируется в нем как «совершенно аполитичная» и носящая "гуманитарный и социальный" характер. Особое значение в связи с этим приобретает проведение разграничения между политическими и гуманитарными вопросами, что затруднено из-за отсутствия четкого определения того, что является гуманитарной акцией, а что — политической. Считалось, что УВКБ выполняет свою гуманитарную функцию только по отношению к фактически существующим движениям беженцев. Любые действия, направленные на предотвращение этих движений считались «политическими" и потому неприемлемыми.

Здесь возникает несколько вопросов, то ли действия внутри стран исхода больше не считаются политическими, то ли изменился характер деятельности Управления, и, наконец, каковы пределы вмешательства.

В международно-правовых документах устанавливается, что каждый человек имеет право покидать любую страну, включая свою собственную, и возвращаться в свою страну. Что касается убежища, то каждый человек имеет право искать убежища от преследования в

других странах и пользоваться этим убежищем. При этом оценка оснований для предоставления убежища лежит на предоставляющем это убежище государстве.

По проблеме насильственной высылки. Государства - участники Конвенции о статусе беженцев приняли на себя обязательство не высылать законно проживающих на их территории беженцев иначе, как по соображениям государственной безопасности или общественного порядка. Декларация 1967 г. о территориальном убежище рекомендует государствам руководствоваться принципом, согласно которому ни к какому лицу, имеющему право искать убежище, «не должны применяться такие меры, как отказ от разрешения перехода границы или, если оно уже вступило на территорию, на которой оно ищет убежище, высылка или принудительное возвращение в какую-либо страну, где это лицо может подвергнуться преследованию». Принцип non-refoulement, т.е. невысылки, применяется и в отношении экономических мигрантов, допущенных в страну на постоянное жительство, а также членов их семей, получивших разрешение на сопровождение или присоединение.

Законодательные изменения, которые вносились в системы допуска мигрантов в промышленно развитых странах за последние годы, были в основном направлены на предотвращение нелегальной миграции. Ужесточению мер контроля способствовала также серьезная обеспокоенность в связи с массовым притоком беженцев из охваченных войной регионов и с незаконным провозом иммигрантов.

Основными направлениями миграционной политики государств-членов СНГ становятся разработка целевых программ регулирования миграционных процессов, двусторонних и многосторонних соглашений стран Содружества по вопросам миграции, привлечения и использования иностранной рабочей силы, беженцев и вынужденных переселенцев, подготовка законодательных актов по социальным гарантиям мигрантам.

Прибытие больших масс иностранцев имеет и позитивный, и негативный аспект. С одной стороны, мигранты, среди которых большую долю составляет молодежь, вносят вклад в экономическое развитие стран пребывания, содействуют поддержанию систем социального обеспечения на должном уровне, особенно среди стареющего

населения индустриальных государств, не требуя для себя больших расходов по различным социальным программам и пользуясь все еще значительно меньшими возможностями в социальной сфере. С другой, их прибытие создает политические, экономические, социальные, культурные противоречия и трения с местным населением. Отсюда важность проведения разумной, взвешенной политики, учитывающей взаимные интересы, в первую очередь коренного населения. Поэтому так необходимо регулирование миграции во избежание новых, еще более сложных социальных проблем.

В четвертой главе — «Международные санкции и гуманитарная ответственность государств и международных организаций» — социальная безопасность человека рассматривается как объект международной политики

С утратой социальной безопасности человека связаны вводимые по решению ООН санкции против отдельных стран. Проблемы гуманитарного характера, возникающие в результате введения санкций, продолжали разрастаться в течение 90-х годов в связи с учащенным их применением даже в тех случаях, когда можно было бы ограничиться более мягкими мерами давления на правительства, совершающие те или иные противоправные акты.

Вероятное гуманитарное воздействие санкций на конкретную страну анализируется исходя из общего состояния ее экономики, зависимости от импорта и экспорта, формы ее внутрихозяйственной специализации. Считается, что, чем беднее страна, тем более уязвимо ее население и тем больше перспектив возникновения тяжелых гуманитарных последствий. Однако в развивающихся странах, основой которых является сельское хозяйство и самообеспечение и которые не столь зависимы от внешних рынков, особенно продовольственных, воздействие ощущается чаще всего в менее острой форме. В экономическом и социальном воздействии санкций важную роль играет зависимость подвергшейся санкциям страны от внешней торговли и финансов. Чем больше зависимость страны от внешних рынков, тем более тяжелыми оказываются экономические последствия санкций. Подобным же образом высокая специализация национальной экономики усиливает воздействие санкций, и их гуманитарные последствия становят-

ся более ощутимыми, поскольку экономика, отличающаяся высокой степенью международной специализации при введении санкций испытывает большие трудности, втом числе и гуманитарного порядка.

Санкции часто не достигают намеченных политических целей. Их предполагаемая цель -давление на тот или иной политический режим, в то же время страдает от санкций в первую очередь население, поскольку ограничивается доступ на внешние рынки, вследствие чего возникает дефицит. Длительное действие санкций вызывает экономический спад, ведущий к росту безработицы, инфляции, массовому обнищанию, недоеданию и даже голоду, ухудшению здоровья людей.

Санкции могут применяться более гуманным и в то же время эффективным способом. Для этого объективная информация о последствиях санкций и техническая экспертиза должны быть интегрированы в весь процесс разработки и применения режимов санкций. Политические случайности будут, несомненно, постоянно ограничивать возможности органов по санкциям в плане поиска самых эффективных и сбалансированных подходов к режимам санкций. Однако следует прилагать усилия для обеспечения того, чтобы режимы санкций, принятые Советом Безопасности или региональными организациями, были достаточно жизнеспособными и гуманными и чтобы цель достигалась без угрозы выживанию гражданского населения. В этом контексте целью всей ООН является более гуманное и эффективное управление санкциями, которому способствовало бы прогнозирование возможных последствий еще на стадии их подготовки.

Важно не только прогнозирование последствий санкций, но и в случае их введения постоянный контроль за их применением и фактическими последствиями для населения и для организаций, занимающихся оказанием гуманитарной помощи. Для осуществления этой рекомендации необходимы прежде всего достоверные данные, но получить их очень трудно, особенно в бедных развивающихся странах.

При этом следует учитывать, что данные, демонстрирующие негативные последствия санкций, подвержены политическим манипуляциям, направленным на преувеличение их пагубных последствий. Тенденция к политизации сообщений о воздействии санкций значительно ограничила эффективность их влияния на изменение политики или планирование программ.

Следует отметить, что в большинстве случаев все еще чрезвычайно трудно, если не полностью невозможно, отделить последствия санкций от тех, которые были вызваны другими причинами.

Всеобъемлющие экономические санкции могут иметь серьезные отрицательные гуманитарные последствия. Частичные (целевые) санкции, такие, как эмбарго на поставки вооружений или замораживание заграничных банковских счетов, считаются более предпочтительными по сравнению со всеобъемлющими экономическими санкциями, которые должны рассматриваться как крайнее невоенное средство.

Поскольку санкции налагаются вместо применения вооруженной силы, т.е. в качестве менее жестокого средства принуждения правительств, то в случае подготовки специального правового акта по санкциям и их гуманитарным последствиям было бы желательным обращение к общим принципам гуманитарного права.

Санкции не должны налагаться без включения точных, приемлемых гуманитарных исключений. Если есть основания подозревать, что всеобъемлющие санкции нанесут тяжелый ущерб населению, санкции следует нацеливать более выборочно или вообще снимать. Программы гуманитарной помощи учреждений ООН и связанных с ними НПО должны исключаться из процедуры одобрения комитетами по санкциям. Поштучное утверждение гуманитарных исключений, применяющееся в настоящее время комитетами по санкциям, должно быть заменено более общей «справочной системой». Задержки и административные процедуры при обработке гуманитарных исключений препятствуют осуществлению гуманитарных операций в условиях санкций.

Гуманитарные действия могут иметь существенное значение в обеспечении социальной безопасности и защиты основных прав человека. Они позволяют накормить голодных и дать кров бездомным. Они помогают воссоединиться семьям, а перемещенным лицам - возвратиться на родину и вновь влиться в свою общину.

Гуманитарная акция — довольно широкое понятие, которое включает принятие различных по характеру мер по оказанию помощи страждущему населению и облегчению его страданий. Поэтому ни в коем случае нельзя путать позитивные гуманитарные действия с гуманитарной интервенцией, которая ПР^^^ВД^ЪШЙЯКЙ¹⁴¹⁴³ ^иное

I БИБЛИОТЕКА i

как вмешательство в дела другого государства пбд прикрытием предоставления гуманитарной помощи.

Хотя мало кто сомневается в достижениях в гуманитарной деятельности, становится все более ясно, что гуманитарные акции имеют свои недостатки ограничения, а также могут вызывать ряд непреднамеренных и негативных последствий.

Первое. Гуманитарные акции сами по себе не могут урегулировать сложный политический кризис. Однако они иногда могут помочь стабилизировать напряженность и смягчить грубые нарушения прав человека.

Второе. Гуманитарные акции могут играть весьма ограниченную роль в деле защиты прав человека и обеспечения его безопасности в условиях продолжающегося конфликта.

Третье. Опыт оказания помощи гражданскому населению в условиях вооруженного конфликта показывает, что гуманитарным организациям приходится решать дополнительные задачи, связанные с получением доступа к уязвимым группам населения.

Четвертое. Гуманитарным организациям приходится заниматься обеспечением безопасности не только людей, которым оказывается гуманитарная помощь, но и собственных сотрудников, сохраняя при этом свою объективность и непредвзятость.

Пятое. У гуманитарных организаций возникают вопросы в отношении того, какой помощи отдать предпочтение - на месте или предоставив убежище за рубежом; каков должен быть характер взаимоотношений гуманитарных организаций с воюющими сторонами, как предотвратить попадание помощи к местным вооруженным группировкам и как сохранять беспристрастность.

Шестое. Проблемы возникают с налаживанием сотрудничества между многочисленными международными участниками гуманитарной деятельности.

Седьмое. Возникают трудности с разграничением понятий «гуманитарная помощь», «политическая или военная акция». Происходит простая их подмена.

Восьмое. Встает вопрос о масштабах и видах участия государств в гуманитарных акциях.

Один из главных уроков последнего десятилетия заключается в том, что в условиях конфликтных ситуаций любая гуманитарная ак-

ция может стать объектом манипулирования для воюющих сторон и дать совершенно неожиданный результат, укрепив позиции как раз тех властных структур, которые совершают негуманные действия. Помимо этого товары, доставляемые гуманитарными организациями в рамках срочной помощи, могут подпитывать военную экономику, а значит, поддерживать и затягивать военные действия.

Если что-то сделано в отношении наложения санкций и их осуществления, то до сих пор не отработан механизм их отмены, чем и следует заняться в качестве одной из первоочередных задач в этой области.

Если исходить из тенденций последнего времени, может оказаться весьма вероятным, что крупнейшие державы мира будут по-прежнему предпочитать участие в виде гуманитарной помощи другим видам содействия.

Такая помощь относительно безопасна с финансовой и политической точек зрения, создает благоприятное общественное мнение в отношении стран-доноров и может служить благовидным предлогом для отказа от более решительных политических и военных мер.

Основной вывод сводится к тому, что признание гуманитарных проблем санкций, дополнение безопасности ее социальным аспектом позволяют, в принципе, придать всем действиям в этой области более гуманистический, нацеленный на человека характер. В конечном итоге появляется возможность, несмотря на все трудности, гарантировать социальные права человека.

В пятой главе — «Международный контроль за осуществлением социальных прав» — рассмотрены различные механизмы и процедуры контроля за осуществлением социальных прав, действующие в системе ООН и за ее пределами.

Среди главных органов Организации Объединенных Наций, помимо Генеральной Ассамблеи, основная ответственность за сохранение и развитие социальных прав человека возложена на Экономический и Социальный Совет, Для оказания ЭКОСОС помощи в вопросах прав человека Совет учредил Комиссию по правам человека с целью проведения исследований, подготовки рекомендаций и проектов международных документов по правам человека. Комиссия в свою очередь учредила в 1947 г. Подкомиссию по предупреждению дискриминации и защите меньшинств.

Комиссия по правам человека проводит расследования нарушений при условии четко выраженного согласия на то заинтересованного государства и только если испытаны и использованы все имеющиеся в национальном плане возможности.

Экономическим и Социальным Советом была также учреждена в 1946 г. Комиссия по положению женщин, которая может рассматривать сообщения отдельных лиц и групп лиц о дискриминации в отношении женщин. Меры по индивидуальным жалобам не принимаются.

Собственные процедуры и механизмы, находящиеся на разных стадиях разработки и развития, действуют на региональных уровнях в рамках Африканской комиссии по правам человека и народов, Межамериканской комиссии по правам человека, Межамериканского суда по правам человека.

Под эгидой Совета Европы была разработана Европейская социальная хартия 1961 г., которая дополняет Европейскую конвенция о защите прав человека и основных свобод (1950 г.), гарантирующую гражданские и политические права, региональной защитой экономических и социальных прав. В соответствии с Хартией, создана система представления докладов, призванная обеспечить контроль за соблюдением государствами принятых ими обязательств.

На мировом уровне действуют специальные учреждения и органы, наблюдающие за применением отдельных конвенций. Страны, ратифицировавшие договоры в области прав человека, должны регулярно представлять доклады о мерах, принимаемых ими для обеспечения конкретных прав. Учрежденные органы контролируют осуществление документов, касающихся прав человека. Так, Комитет по экономическим, социальным и культурным правам следит за осуществлением Международного пакта об экономических, социальных и культурных правах. В соответствии со ст. 16 Пакта, Комитет изучает доклады государств-участников о принятых ими мерах с целью соблюдения прав, признаваемых в Пакте, и о прогрессе, достигнутом в этой области.

Комитет по ликвидации дискриминации в отношении женщин контролирует выполнение соответствующей Конвенции. Комитет по правами ребенка следит за выполнением государствами обязательств, принятых ими при ратификации или присоединении к Конвенции.

Договорные органы Организации Объединенных Наций предлагают рекомендации и толкования положений конвенций, оказывают помощь в контроле, обзоре и оценке деятельности в области прав человека. Эти контрольные органы могут определять стандарты и рекомендовать меры, необходимые для защиты или расширения какого-либо права. В том случае, когда договорный орган рассматривает вопрос о каком-либо государстве, доклады могут также представлять неправительственные организации.

Всеобъемлющим контролем за соблюдением принятых и ратифицированных конвенций и рекомендаций в области социальных и экономических прав занимается Международная организация труда, разработавшая и усовершенствовавшая механизмы и процедуры этого контроля, приобретшие цельный и наиболее совершенный вид среди всех международных организаций, занимающихся социальными и экономическими правами человека.

Уставом Международной организации труда предусмотрен целый ряд постоянно действующих и специальных контрольных механизмов и процедур. К ним относятся: процедура представления конвенций и рекомендаций на рассмотрение компетентных национальных органов власти; процедура направления государствами-членами сообщений: в МОТ о действующем законодательстве и практике в связи с еще нера-тифицированными конвенциями и рекомендациями; процедура представления ими докладов относительно мер по осуществлению конвенций, участниками которых они являются; процедуры рассмотрения представлений и жалоб как организаций работодателей и трудящихся, так и одного государства против другого; наконец, специальные процедуры защиты свободы объединения и других профсоюзных прав.

Эти процедуры функционируют в рамках тех или иных контрольных механизмов. Их применяют различные органы МОТ. Главными являются Международная конференция труда, Административный совет и Международное бюро труда. Используют их и другие органы, в том числе специально созданные комиссии и комитеты.

В заключении содержатся выводы ко всему исследованию. Утверждается, что социальные права человека, будучи связаными со всеми другими его правами, несут на себе их отпечаток, органически

включают в себя их отдельные аспекты и элементы, поскольку отражают людские отношения, функционирующие в сфере создания средств и услуг жизнеобеспечения, отношения потребления которых регулируются непосредственно правами социальными. Право на социальное обеспечение без права на труд бессмыслица, ибо только труд - единственный источник социального благосостояния и социальной безопасности. Право же на труд относится к экономическим правам, а на социальную безопасность к социальным. Наделе они взаимосвязаны.

Концептуальная основа прав человека, в том числе социальных, формировалась эволюционно по мере познания человека себя и своего положения в обществе, в основе лежал поиск решения проблем бытия, которые в значительной мерс зависят от политических отношений со структурами власти.

На международном уровне существует согласие о необходимости выработки глобальной социальной политики, целью которой должно стать усиление институтов и механизмов, придающих социальную направленность стратегиям экономического развития.

Контуры концепции социальных прав человека получили достаточно полное очертание и определение. Основными отправными пунктами такого оформления являются:

1. теоретическое осмысление как осознание неразрывной связи
бытия всеобщего и людского, опирающегося на взаимную поддержку
субъектов;

2. разработка методологических проблем концепции в виде со
ответствующих определений самой концепции, ее сущности, содер
жания, взаимосвязи с другими социальными явлениями;

3. осуществление классификации и типологии элементов кон
цепции социальных прав человека в их правовом и социальном смыс
ле, на фоне классификации и типологии правовых аспектов в целом;

4. юридическое оформление и закрепление концепции в виде
различных конвенций, резолюций, рекомендаций, деклараций, актов,
положений, законов на уровнях государственном, межгосударствен
ном, региональном, глобальном.

5. сложившаяся системная сеть развития концепции в виде конфе
ренций, симпозиумов, коллоквиумов, семинаров, различных институтов
регионального и глобального характера, включая структуры ООН;

6. разработанная методика оказания практической помощи нуж
дающимся в соответствующих условиях, при участии отдельных субъ
ектов, коллективных структур и международного сообщества в целом;

7. накопленный практический опыт по оказанию конкретной
поддержки нуждающихся в соответствии с концепцией социальных
прав человека;

8. сложившаяся политика в области социальных прав человека,
на уровне отдельных государств, международных государственных и
негосударственных объединений.

Работоспособность концепции социальных прав человека подтверждается мировым опытом и объемом оказанной помощи. Социальные права человека как защитные, страховочные, потенциально распространяются на всех людей, нуждающихся в насущной поддержке своего существования со стороны общества. Содержательная сторона социальных прав человека в виде средств и услуг жизнеобеспечения формируется исключительно трудом работающих, выступающих единственными "наполнителями" и исполнителями вышеозначенных прав. Пользователями же оных являются все люди, особенно обездоленные.

Наиболее очевидным компонентом социальных прав является безопасность человека. В понятие безопасности включаются предотвращение и устранение межэтнических и межобщинных конфликтов, социального насилия, нищеты, безработицы, терроризма, контрабанды наркотиков, организованной преступности, а также незаконной миграции и массового перемещения людей, то есть всего того, что может угрожать безопасности государств и благосостоянию их граждан.

Понятие безопасности не только расширилось, но и приобрело более гуманистический, нацеленный на человека характер. Безопасность человека имеет два основных аспекта: защита от хронических угроз, таких, как голод, эпидемии и репрессии, и защита от внезапных и губительных катаклизмов, нарушающих течение повседневной жизни.

В обеспечении социальной безопасности и защиты основных прав человека особая роль принадлежит гуманитарным мерам, принимаемым международным сообществом. Гуманитарные действия могут иметь существенное значение. Гуманитарная акция включает принятие различных по характеру мер. В общественном сознании она

ассоциируется прежде всего с оказанием срочной и разнообразной помощи, которая в чрезвычайных обстоятельствах может способствовать сохранению жизни людей.

Важное значение имеет контроль за соблюдением социальных прав человека на мировом уровне. Он осуществляется, в первую очередь, с помощью различных механизмов и процедур, действующих в рамках ООН, ее органов и учреждений.

Стандарты МОТ продолжают оказывать существенное воздействие на решение социальных проблем в различных странах мира. В немалой степени это связано с эффективностью механизмов и процедур продвижения стандартов в национальные законодательства и контроля за их применением.

За годы своего существования МОТ создала международный трудовой и социальный кодекс, успешно осуществила тысячи проектов и добилась этого в значительной мере благодаря трехсторонней структуре, единственной среди всех специализированных учреждений системы ООН, позволяющей объединить усилия представителей правительств, работодателей и трудящихся. Особенно важна роль организаций трудящихся, имеющих уникальную возможность отстаивать свои позиции на всех этапах подготовки и принятия новых конвенций и рекомендаций и последующего контроля за их соблюдением.

Одновременно практика показала наличие серьезных проблем и в теоретическом осмыслении, и в организационном оформлении, и в практической реализации концепции социальных прав человека, что свидетельствует о необходимости дополнительных индивидуальных и коллективных согласованных усилий по ее дальнейшему развитию и обогащению.

Разработка теории, практические шаги и осуществление контроля должны осуществляться не только на высшем межгосударственном и государственном уровне, но и во все возрастающей степени, особенно в том, что касается практики и контроля, на местах. Отсюда важность демократизации, от которой в значительной мере зависят перспективы практического обеспечения социальных прав человека.

По своим истокам концепция социальных прав человека представляет собой естественно-нравственную категорию. По совокупно-

сти реализации она является категорией социально-политической, принудительно распорядительной.

Концепция социальных прав человека представляет собой в известном смысле документ, регламентирующий, ориентирующий социальное поведение людей в области обеспечения средствами существования естественно и социально обделенных, нуждающихся во всяческой поддержке, нравственной, физической, финансовой, материальной. В этом смысле настоящая концепция есть документ правовой. Но его правовой характер тут же прекращает свое существование, когда он вступает в сферу политическую, поскольку всякое управление людьми есть политика. И политологический подход к рассмотрению концепции социальных прав человека не только оправдан, но и крайне необходим, ибо только политика способна насытить указанную концепцию содержанием, вдохнуть в нее жизнь.

По формам реализации концепция социальных прав человека является компенсационной. Всякая помощь одним, оказываемая другими, для последних представляет собой некое отчуждение своих сил, средств ради первых, т.е. носит затратный, обременительный характер.

В современном мире, концепция социальных прав человека представляет собой некую часть единого процесса жизнеутверждения через взаимопомощь, часть, выраженную в оформленных законодательно политических и юридических категориях. Среди терминов этой концепции существует не только право, но и долг, обязанность, ответственность.

Необходимо расширить название самой концепции. Это совокупность взглядов не только о правах нуждающихся в поддержке и способах ее реализации. Было бы правильно концепцию социальных прав человека рассматривать как концепцию социальной ответственности человека или социальной ответственности и социальных прав человека.

Сущность социальной ответственности составляет искомое и обретенное благополучие, а содержание - деятельность по ее достижению, знание, что, зачем и как делать, и умение делать. Значит социальная ответственность возможна лишь при наличии соответствующего носителя, субъекта, исполнителя. Абстрактной ответственности нет, она всегда конкретна, персонифицирована, олицетворена.

Разлагающее влияние на социальную ответственность оказывают двусмысленные концепции прав и льгот. Возникли они и сложились как

общественная потребность определенным образом гарантировать жизнедеятельность человека, его бытие, что само по себе является несомненным достижением. Но общество не может делать больше того, что оно имеет. Это последнее обеспечивается ответственным сознательным поведением всех его субъектов. Значит, социальная ответственность, долг предшествуют социальным правам и льготам. При смещении акцентов субъекты общественных отношений изначально ориентируются на удовлетворение прав и привилегий, а не на ответственное исполнение долга.

Подчеркивается, что права человека, прежде всего социальные, не могут быть выше возможностей общества, если они реально реализуемы. Но задача состоит в том, чтобы добиваться их максимального обеспечения.

Оптимальная достаточность средств существования не может быть оторвана от людских возможностей, что требует тщательного согласования. Например, путем привлечения обездоленных к участию в самообеспечении, т.е. к производительному труду. Само собой разумеется, создание соответствующих условий для такого труда затратно и обременительно и, наверно, дешевле откупиться от немощных какой-то разовой или систематической подачкой. Нельзя сказать, что данный аспект остался незамеченным для человечества. О нем говорят, спорят, но практические результаты незначительны, иначе не было бы сотен миллионов обездоленных. Это крайне перспективное направление развития и обогащения концепции социальных прав человека.

Позитивный поиск решения данной проблемы может вестись по следующим направлениям:

— оптимизация, гармонизация и конкретизация предоставляе
мой соответствующим категориям лиц помощи в различных формах,
натуральных и финансовых, что позволит лучше учитывать интересы
обделенных и экономить соответствующие средства.

— стимулирование естественно и социально обделенных к более
активному участию в производстве средств самообеспечения. По
мочь обездоленным вновь обрести эту способность и стать полноцен
ными людьми - первейшая задача - физическая, нравственная, про
фессиональная.

:— полное преодоление безработицы для лиц, одаренных природой к самосуществованию. В отношении лиц, утративших возмож-

ность применять свой труд в силу различных форс-мажорных обстоятельств (речь идет, прежде всего, о вынужденных переселенцах, беженцах), которых, в принципе, быть не должно, необходимо исключать или предотвращать первопричины их появления.

— естественные переселенцы - категория людей, должная всячески поддерживаться всеми другими категориями населения, поскольку в их несчастьях на данном этапе развития человечества виновны не жертвы, а стихийные силы природы, которые требуют не борьбы а адаптации к этим силам, уважительного к ним отношения.

Заслуживает внимания еще один аспект обогащения концепции социальных прав человека — это организационно-системный аспект, куда можно отнести и прикладной, практический. Человечеством создана, в принципе, стройная система различных организаций, учреждений, структур как на уровне отдельных стран, так и на региональных и глобальном уровнях. В принципе, она функционирует, в какой-то мере смягчает наиболее острые моменты обеспечения естественно и социально обездоленных средствами существования. Эта система оказалась бюрократизированной, громоздкой и не всегда эффективной, а значит, нуждающейся в соответствующем улучшении. Оно возможно на таких казалось бы взаимоисключающих путях, как централизация и децентрализация. С одной стороны, видимо, не исключена необходимость централизации каких-то аспектов концепции социальных прав человека вплоть до глобального уровня. Это прежде всего моменты теоретические, методологические, политологические, правовые, возможно материально-финансовые, связанные с использованием оперативных резервов или чрезвычайных и специальных фондов, управленческие и контрольные. Это особенно важно в осмыслении опыта, развитии теории, методологии. Практические же вопросы, как правило, решаются на местах, в конкретных условиях.

Это касается не в последнюю очередь сил и средств осуществления концепции социальных прав человека. Концепция социальных прав человека как система взглядов на обеспечение, прежде всего, естественно и социально обездоленных средствами существования может эффективно действовать при наличии соответствующих возможностей, духовных и материальных, нравственных и физических, созда-

ваемых усердием работающих. Получение и накопление таких средств совершается, как правило, на уровне местном, обыденном, семейном, а также на более высоких уровнях, совпадающих, как правило, с организационно оформленными трудовыми группами или административно-управленческими единицами, включая промышленные и сельскохозяйственные предприятия, районы, области, государства.

Человечество какого-то предпочтительного выбора в этой сфере не сделало. В прошлом более удобный и эффективный принцип местного обеспечения социальных прав человека как-то был подмят, деформирован бюрократическим принципом сбора средств с последующим их сосредоточением в центре и распределением из него, в результате чего люди потеряли всякий контроль над сбором и распределением средств для оказания помощи нуждающимся.

Сложившиеся представления о социальном обеспечении бесперспективны и требуют серьезной методологической и организационной разработки. Можно сделать основополагающий вывод в отношении направлений такой разработки, которые включают: самообеспечение, децентрализацию, перенесение центра реализации на местный уровень, уменьшение числа пользователей за счет повышения качества воспроизводимого человеческого материала.

Для эффективной реализации концепции социальных прав человека нужны соответствующие фонды и системы управления. Местные и централизованные фонды имеют свои плюсы и минусы: материально-финансовая слабость первых и бюрократизация вторых. Видимо, позитивные решения лежат в плоскости демократизации ответственности, когда люди знают о всем важном, существенном, думая самостоятельно, отстаивают свои взгляды, действуют ответственно и подконтрольно. Возможно, такая идеальная система где-то и существует, но была замечена лишь в зародышевом состоянии.

В масштабах крупных территориальных объединений — государств, регионов, районов - такую систему людям придется еще создавать. Она должна включать в себя элементы добровольного и обязательного наполнения фондов и двойного управления — местного и центрального, общественного и государственного, т.е. с обязательным участием представителей от общественных организаций и от го-

сударственных органов. В известном смысле, это должны быть органы смешанного типа государственно-общественные при доминирующем влиянии самодеятельного общественного фактора

Практическая реализация концепции социальных прав человека группируется в составе трех секторов: компенсационного, поддержки, вспомоществования, на которые и следует возложить конкретные функции, с выделением определенной доли централизованных средств. Фонды социального обеспечения должны быть самостоятельными и прозрачными, как и пенсионные.

Средства из одного фонда в другой передаваться не должны. И главное, и это следует еще раз подчеркнуть, пенсионный фонд не должен относиться ни к каким социальным фондам, должен существовать отдельно, поскольку пенсия - это не компенсация, не поддержка и не вспомоществование, а всего лишь получение трудящимся обратно законно внесенного им ранее вклада.

Возможны и другие акценты, но в любом случае вся структура, обеспечивающая реализацию концепции социальных прав человека, должна быть прозрачной. Непременным условием является также наличие строгого учета и контроля, при постоянной проверке эфектив-ности всей системы социальных прав человека и немедленном реагировании на вновь возникающие ситуации.

Основные положения и выводы исследования отражены в 29 публикациях общим объемом около 150 а. л., в том числе:

1. Генезис и реализация концепции социальных прав человека
(политологический аспект). М.: «Научная книга», 2002. - 25,00 а.л.

2. Генезис концепции социальных прав человека. Статья в сб. Акту
альные международные правовые и гуманитарные проблемы. М:
«Научная книга», 2002. - 3,8 а.л.

3. Есть ли смысл у жизни. Аспекты бытия. В соавторстве с А.С.
Звензловским. М.: ИПО Профиздат, 2001. - 33,48 а.л.

4. Право и жизнь. В соавторстве с А.С. Звензловским. М:
«Интерконтакт Наука», 2001. -19,2 а.л.

5. Эффективность международных санкций и гуманитарные про
блемы. Международная конференция «Международные санкции и

мировой порядок XXI века. Москва, 4 апреля 2000 г. Краткое изложение выступления в публикации Международной ассоциации фондов мира. М., 2000 г.

6. Контрольные механизмы и процедуры в рамках Международной организации труда. Статья в сб. Актуальные международные правовые и гуманитарные проблемы. М.: «Научная книга», 1999. - 2,2 а.л.

7." Социальные права человека: понятие, содержание, особенности. М.: «Научная книга», 1998. - 1,2 ал.

8. Некоторые социальные аспекты прав человека. М.: Изд. РИНК-
ЦЭ, 1997.-6 а.л.

9. Проблема беженцев и механизм ее решения. М.: «Научная кни
га», 1997. -1,8 ал.

10. Континуитет, идентичность и правопреемство. В соавторстве с
СВ. Черниченко. М.: «Научная книга», 1996. - 2,5 а.л.

11.0 социальных аспектах внешней политики РоссииУ/Российская дипломатия: научные аспекты. 1994. N 2-3. -1 ал.

12. Защита требований трудящихся в случае неплатежеспособности
предпринимателя/ЛГруд и социальные отношения. 1993. N 2. - 0,7
ал.

13. Профсоюзы и антивоенное движение. М.: Профиздат, 1986. - 10
а.л.

14. Профсоюзы и социально-экономические аспекты разоружения.
Глава V. М.: Профиздат, 1984. - 1 а.л.

15. Evropska delnika a odbory v boji za mir a odzbrojeni. Prace -
Praha, 1983.-8,7 ал.

16.Иммигранты и рабочее движение Швейцарии//Рабочий класс и современный мир. 1978, N 6. - 0,6 а.л.

Подписано в печать 06.01.2004

Объем 2 п.л. Тираж 100 экз. Отпечатано в Дипломатической Академии МИД России

РНБ Русский фонд

2004-4 20047

ИЗ ФОНДОВ РБД

Борсученко Светлана Алексеевна

Контроль за соблюдением прав и законных

интересов осужденных к лишению свободы

уполномоченным по правам человека в

Российской Федерации

Автореферат диссертации на соискание ученой степени к.ю.н.

Специальность 12.00.08

Москва

РБД

2005

Борсученко, Светлана Алексеевна

Контроль за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы уполномоченным по правам человека в Российской Федерации [Электронный ресурс]: Автореф. дис. на соиск. учен. степ. к.ю.н.: Спец. 12.00.08 / Борсученко Светлана Алексеевна; [Ин-т междунар. права и экономики им. А.С. Грибоедова]. - М.: РГБ, 2005. - Из фондов РБД.

Текст воспроизводится по экземпляру, находящемуся в

фонде РГБ:

Борсученко Светлана Алексеевна

Контроль за соблюдением прав и законных

интересов осужденных к лишению свободы

уполномоченным по правам человека в

Российской Федерации

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

к.ю.н.

Специальность 12.00.08

Москва - 2004

РБД, 2005 (электронный текст)

На правахрукописи

БОРСУЧЕНКО Светлана Алексеевна

КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ПРАВ И ЗАКОННЫХ

ИНТЕРЕСОВ ОСУЖДЕННЫХ К ЛИШЕНИЮ СВОБОДЫ

УПОЛНОМОЧЕННЫМ ПО ПРАВАМ ЧЕЛОВЕКА

В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Специальность 12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва 2004

U 0?. Of II. 07-04

Работа выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин Института международного права и экономики имени А. С. Грибоедова Негосударственное образовательное учреждение

Научный руководитель - заслуженный деятель науки Российской

Федерации, доктор юридических наук, профессор Вячеслав Иванович Селиверстов

Официальные оппоненты: заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Павел Георгиевич Пономарев

кандидат юридических наук, доцент Наталья Борисовна Хуторская

Ведущая организация - Академия управления МВД России

Защита диссертации состоится «Я/Т» PjP.£t/<jtJpyfe004r. в /<счасов на

заседании диссертационного совета К 521.005.01 при Институте международного права и экономики имени А.С. Грибоедова по адресу: 105066, Москва, ул. Спартаковская,д.2 / 1,стр.5.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института международного права и экономики имени А.С. Грибоедова

Авторефератразослан «Л-3» (ЛлО-£4Л% 2004 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета H.IL Шарыло

кандидат юридических наук, профессор

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. В условиях актуализации правозащитной проблематики, вполне закономерным стало обращение к вопросам соблюдения прав человека при отбывании наказания в местах лишения свободы и рассмотрение их, как составной части проблемы защиты прав человека в целом. «Права человека» - современный термин, но идея, которую он выражает, стара как мир и заключается в том, что наличие основных прав (права на жизнь, здоровье) и свобод (свободу от пыток, жестокого и унижающего человеческое достоинство обращения) является непреложным условием существования человека. Они не являются ни привилегиями, ни даром, полученным по прихоти власти. И их нельзя лишить по произволу. В них нельзя отказать и нельзя отнять из-за того, что человек переступил закон. Если права человека являются неотъемлемыми, то ими должны пользоваться все без исключения. Делая исключения, мы ставим под угрозу саму человеческую природу.

Курс на гуманизацию уголовно-исполнительной системы, взятый мировым сообществом, имеет как своих сторонников, так и противников. Первые, любят повторять известные слова Уинстона Черчиля: «Покажите, мне тюрьму, и я скажу в каком обществе вы живете». Вторые - ссылаются на то, что еще ни в одной стране не смогли доказать того, что более гуманное отношение к преступникам повлекло бы снижение роста преступности. Но в то же время нет доказательств и того, что жесткие наказания и бесчеловечные условия содержания осужденных в местах лишения свободы создают мир в обществе, обеспечивают безопасность граждан.

Экономическое и политическое состояние общества оказывает решающее влияние на формирование и содержание уголовно-исполнительной политики. Одним из первых это показал Н.А. Стручков.¹ Данное обстоятельство особенно проявляется в периоды социального

д°»|*

I \

¹ Подробнее смотри: НА. Стручков. Советская исправительно-трудо

преступностью. Саратов, 1970 г, -С. 268. | БИБЛИОТЕКА

СП OS

кризиса в стране. Проблемы в социальной сфере ведут к росту преступности. Вследствие этого усиливается карательная политика и увеличивается количество осужденных. Ужесточение уголовных наказаний само по себе, как известно, не может искоренить преступность, а криминологические исследования показывают, что оно приводит к расширенному воспроизводству преступности, и являются одним из факторов роста рецидива.¹

Логика гуманизации уголовного наказания строится на том, что при всей тяжести вины осужденного нельзя забывать того, что это гражданин государства, а наказание — это не столь месть и кара, сколько его воспитание и исправление. Осужденные только на определенное время теряют право на свободу и ограничиваются в других правах в соответствии с законодательством государства. Пройдет время, и человек вновь обретет свободу. Но каким он будет и что принесет с собой?

Однако гуманизм не имеет ничего общего с безнаказанностью, безответственностью, вседозволенностью. Это - шанс, предоставляемый осужденному для возвращения к социальной норме поведения, попытка в процессе исправительного воздействия восстановить утраченный социальный статус, подготовить личность к полноценной жизни на свободе.

Очевидно одно, чтобы сформулировать у осужденных навыки правопослушного образа жизни, уголовно-исполнительная система должна стать для них эталоном соблюдения прав человека.

Поиски путей совершенствования уголовно-исполнительной системы, ее социальная переориентация обусловливает обращение к новому виду контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы — институту Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации.

¹ Подробнее смотри: З.Л. Астениров, Ю.В. Калинин, В.П. Шупнлов. Современные пенитенциарные системы капиталистических государств. Учебное пособие: Рязань, 1977,- С IS, НО, 114, 119; В.М. Анисвмков. Криминальна! субкультура н ее вейтрализациа в исправительных учреждении Россия. Автореф. Саратов, 1998 - С. 16; В.Ф. Абраыхин. Поиски выхода. Преступность, уголовная политика, места заключали в постсоветском пространстве. М.:199б,-С.24О.

Это связано с массовыми и грубыми нарушениями прав человека в местах лишения свободы; с необходимостью реформирования уголовно-исполнительной системы, улучшения материально-технической базы, повышения уровня правовой культуры и профессиональной подготовки сотрудников указанного ведомства; с необходимостью искоренения правового нигилизма и развития правосознания в обществе; с интеграцией России в единое европейское пространство, а также с тем, что традиционные правовые институты не справляются с решением перечисленных проблем.

Институт Омбудсмана исследовался отечественными учеными в рамках административного и конституционного права зарубежных стран. Этой проблемой плодотворно занимались А.С.Автономов, Э.М.Аметистов, В.В.Бойцова, Л.В. Бойцова, И.С.Власов, О.В. Воробьев, Н.С.Колесова, И.АЛедях, Е.А.Лукашева, В.А.Маклаков, И.А.Мелик-Дадаев, Г.А. Мурашин, В.А.Туманов, Н.Ю.Хаманева, Ю.С.Шемшученко.

После появления института омбудсмана в государствах Восточной Европы, в конце 80-х начале 90-х годов стали поступать предложения ученых (Э.М.Аметистова, В/Л. Кикотя, Н.Ю.Хаманевой) об учреждении в нашей стране должности Уполномоченного по правам человека.¹

Первое диссертационное исследование, посвященное формированию института Омбудсмана в нашей стране, было проведено в 1995 г. В.В. Бойцовой, где была дана всеобъемлющая, комплексная характеристика деятельности омбудсмана на примере более 20 государств.² Затем, после принятия Федерального конституционного закона от 12 февраля 1997г. «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации», деятельность Уполномоченного рассматривалась в международном и

¹ М.С.Башимо» Становление и перспективы института Уполномоченного по правам человека в Российское Федерации // Журнал Российского права, 1991. № 7.

* См.: В.В. Бойцом. Правовой институт омбудсмена в системе взанмодсйслш государства и гражданина. Докт. дис. - М, 1995 г, - С. 740.

внутригосударственном механизме защиты прав человека¹ ^и ^прод^олжает изучаться в работах государствоведов в рамках конституционного права.²

Настоящее исследование в рамках уголовно-исполнительного права объясняется не только законодательным определением статуса Уполномоченного, но и обусловлено самой природой уголовно-исполнительного права, его предметом, составной часть которого является контроль органов государственной власти за деятельность учреждений и органов, исполняющих наказания, и оказание им помощи в исправлении осужденных.

На сегодняшний день вопросы, связанные с осуществлением контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации, не получили теоретического обоснования. Опираясь на семилетний опыт его практической деятельности в уголовно-исполнительной сфере данное исследование представляется актуальным, особенно в свете разработки новых подходов к проблеме гуманизации исполнения уголовного наказания; соблюдения законности в деятельности учреждений и органов уголовно-исполнительной системы России; пресечения нарушений прав человека в местах лишения свободы; предупреждения и профилактики совершения преступлений как персоналом учреждений, так и осужденными, а также с позиций реализации в нашей стране международно-правовых стандартов обращения с осужденными.

Указанные обстоятельства обусловили выбор темы диссертационного исследования, его цели, задачи и содержание.

В качестве объекта исследования выступают отношения, связанные с осуществлением контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы.

¹ С.А. Князысин. Институт Уполномоченного по правам человека в международном я внутригосударственном механизме зашиты прав человека. Дне.... к. ю. и. Казань, 2000,- 206С ¹ АХ. Майоров. Формирование правового института омбудсмаиа (Уполномоченного по правам человека) • Россия н за рубежом. Дне.... панд. Юрнд. наук.- М, 2001, - 130С; ОЛ. Шеенков. Становление конституционного института Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации. Дне.... х. го. и.- М., 2001,- 219С.

Предметом исследования является правовое регулирование и организация контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации.

Целью настоящего исследования является научный анализ правовых и организационных проблем, связанных с осуществлением контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации, а также определение путей их решения.

Поставленная цель конкретизируется в ряде исследовательских задач:

- раскрыть понятие и социально-правовое назначение деятельности
Федерального Уполномоченного по осуществлению контроля за
соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы;

- определить место и роль института Уполномоченного по правам
человека в Российской Федерации в системе органов государственной
власти, осуществляющих надзор и контроль за соблюдением прав и законных
интересов осужденных к лишению свободы;

- обозначить предмет, формы и методы нового вида контроля за
учреждениями и органами, исполняющими наказания в виде лишения
свободы;

- обосновать основные направления деятельности Уполномоченного
по правам человека в Российской Федерация по защите прав и законных
интересов осужденных к лишению свободы;

проанализировать правовое регулирование деятельности Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации по осуществлению контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы;

- на основе анализа обращений осужденных дать характеристику
прав и законных интересов, нарушаемых во время отбывания наказания в
виде лишения свободы;

-изучить зарубежный опыт деятельности омбудсманов по защите прав и законных интересов лиц, содержащихся в местах лишения свободы, а также возможности его применения в России;

-    разработать   предложения   и   рекомендации   по   дальнейшему
совершенствованию правовых     и организационных основ деятельности
Уполномоченного   по   правам   человека   в   Российской   Федерации   по
осуществлению   контроля за соблюдением прав и   законных интересов
осужденных к лишению свободы.

Методологическую основу исследования составляет

диалектический метод научного познания. В целях получения достоверных и
научно-обоснованных результатов комплексно применялись: исторический,
формально-юридический, сравнительно-правовой, системный,

лингвистический, статистический и конкретно-социологический методы исследования.

Выводы диссертационного исследования сделаны с учетом международных стандартов, рекомендаций в области соблюдения прав человека и обращения с осужденными во время отбывания наказания в виде лишения свободы, а также практики их реализации в исправительных учреждениях России, Конституции Российской Федерации, Федерального конституционного закона «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации», норм конституционного, уголовного, уголовно-процессуального, уголовно-исполнительного и других отраслей законодательства.

Учитывая сложность и многогранность исследуемой проблемы, ее изучение проводилось на междисциплинарном уровне. При формировании теоретических положений автор опирался на труды ведущих ученых в области теории государства и права, конституционного права,

конституционного права зарубежных стран, административного права, административного права зарубежных стран, уголовного и уголовно-исполнительного права, криминологии.

Наряду с отечественными в диссертации использован ряд зарубежных источников, характеризующих правовое регулирование и организацию деятельности омбудсманов в уголовно-исполнительной сфере (Англии, Испании, Канады, Польши, Словении, США, Финляндии, Швеции).

Помимо официальных источников в работе использовались материалы правозащитных организаций и публикации в средствах массовой информации.

С целью сбора информации использовался метод конкретно-социологических исследований:

анализ документов: ежегодных и специальных докладов, рекомендаций, заключений, заявлений и предложений Уполномоченного; приказов, распоряжений, обзоров Министерства юстиции Российской Федерации;

анализ жалоб осужденных, поступивших в аппарат

Уполномоченного за период с 1999 года по 2003 год;

-     анкетирование, в рамках которого было проанкетировано:   500
осужденных, содержащихся в исправительных учреждениях Владимирской,
Московской,    Ростовской,    Свердловской,    Тамбовской,    Тульской,    и
Тюменской областях; 300 сотрудников исправительных учреждений, более
чем из пятнадцати регионов России; 100 экспертов (научных и практических
работников уголовно-исполнительной   системы Минюста России, видных
ученых, правозащитников, сотрудников аппарата Уполномоченного);

-     экспертный   опрос   и   интервьюирование:      было   опрошено   и
проинтервьюировано        более     100    наиболее    квалифицированных    в
исследуемых   вопросах   представителей   профессорско-преподавательского
состава Академии управления МВД России (Москва), Академии права и
управления МЮ РФ (Рязань), Юридического института Минюста России

(Владимир), научных работников НИИ ГУИН Минюста РФ (Москва), ВНИИ МВД РФ (Москва), НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ;

- лингвистический метод - автором был осуществлен перевод с
английского языка зарубежных источников, использованных в

диссертационном исследовании.

Новизна исследования состоит в том, что контроль за соблюдением
прав и законных интересов осужденных к лишению свободы
Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации,
рассматривается впервые. Комплексных, монографических,

диссертационных исследований по данной проблеме ранее не проводилось.

Новизна полученных результатов состоит в следующем:

- выявлены особенности конституционно-правового регулирования
деятельности Уполномоченного по правам человека в Российской
Федерации;

-   предложена   авторская   позиция,   в   соответствии   с   которой,
деятельность Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации
по защите прав и законных интересов осужденных к   лишению свободы,
рассматривается   в   качестве нового   вида контроля   за учреждениями   и
органами, исполняющими наказания в виде лишения свободы;

предложены рекомендации по совершенствованию законодательства, в частности по внесению поправок в Конституцию РФ, изменению и дополнению Федерального конституционного закона «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации», Уголовно-исполнительного кодекса РФ;

- сформулированы рекомендации по повышению эффективности
практической деятельности Уполномоченного по правам человека в
Российской Федерации по защите прав и законных интересов осужденных к
лишению свободы.

В ходе работы над диссертацией автор пришел к ряду выводов и предложений, которые выносятся на защиту:

1)    Правозащитная   деятельность   Уполномоченного   в   уголовно-
исполнительной сфере осуществляется путем контроля за учреждениями и
органами,     исполняющими     наказания     в     виде    лишения     свободы,
направленного    на    соблюдение    прав    и    законных    интересов    лиц,
содержащихся в местах лишения свободы, а именно законность нахождения
в        исправительном        учреждении;         соблюдение        установленных
законодательством   Российской   Федерации,   а   также   общепризнанными
принципами     и     нормами     международного    права,     международными
договорами Российской Федерации прав и законных интересов осужденных,
порядка и условий их содержания; восстановление нарушенных прав лиц
указанной    категории,    их   родственников,    персонала    исправительных
учреждений.

2) Предмет, а также формы и методы контроля за соблюдением прав и
законных интересов осужденных к лишению свободы, осуществляемого
Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации, отличны от
предмета, форм и методов деятельности других государственных органов,
осуществляющих контроль в уголовно-исполнительной сфере, что позволяет
говорить о его самостоятельности. Эффективность контрольной функции
Уполномоченного обусловлена не только правовым, но и морально-
психологическим фактором.

3) Предложения по совершенствованию законодательства:

3.1. Закон не наделяет Уполномоченного правом законодательной инициативы, хотя совершенствование пенитенциарного законодательства является наиболее действенным методом массового восстановления нарушенных прав осужденных к лишению свободы. Такое положение существенно осложняет выполнение Уполномоченным данной функции. Поэтому, предлагается внести в чЛ ст. 104 Конституции РФ соответствующую поправку, касающуюся расширения круга субъектов права

законодательной инициативы, путем отнесения к их числу Уполномоченного

по правам человека в Российской Федерации.

3.2. В результате исследования правоприменительной практики были

выявлены недостатки Федерального конституционного закона «Об

Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации», в связи с

чем в действующий Закон необходимо внести изменения и дополнения, а

именно:

а) в связи с массовыми и грубыми нарушениями прав человека при
отбывании наказания в виде лишения свободы, осужденные нуждаются в
дополнительных гарантиях, которые необходимо закрепить в
законодательстве.

Поэтому, предлагаем ст. 16 Закона дополнить следующим положением:

«Лица, отбывающие наказания в виде лишения свободы, вследствие ограничений их правового статуса не способны в полной мере самостоятельно использовать правовые средства защиты. В связи с этим Уполномоченный вправе рассматривать жалобы осужденных на решения или действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, должностных лиц, государственных служащих без предварительного обжалования этих действий в судебном либо административном порядке».

б) статья 17 Закона также требует дополнения с учетом особых обстоятельств
мест принудительного содержания граждан.

Предлагаем рассматриваемую статью, в следующей редакции:

1. «Заявителем может быть лицо, не только имеющее собственный
интерес в деле, но и его родственники, представители, адвокаты,
общественные организации.

2.        Жалоба должна   быть   подана Уполномоченному   не   позднее
истечения года со дня   нарушения прав и свобод заявителя     или
с    того    дня,      когда      заявителю    стало      известно    об их

нарушении (в особых случаях для лиц, находящихся в местах принудительного содержания, могут быть сделаны исключения).

3. Жалоба должна содержать фамилию, имя, отчество и адрес заявителя, изложение существа решений или действий (бездействия), нарушивших или нарушающих, по мнению заявителя, его права и свободы, а также сопровождаться копиями решений, принятых по его жалобе, рассмотренной в судебном или административном порядке (невозможность выполнения указанных требований в местах принудительного содержания, не влечет отказа в принятии такой жалобы)».

3.2. Требуется внести дополнение в Уголовно-исполнительный кодекс РФ,

а именно:

а) УИК РФ закрепляет неполную структуру органов, контролирующих
деятельность исправительных учреждений, поскольку такая обязанность
Федерального Уполномоченного предусмотрена нормами Федерального
конституционного закона «Об Уполномоченном по правам человека в
Российской Федерации», следовательно, данный пробел должен быть

восполнен специальной нормой следующего содержания:

С т.22¹ Контроль Уполномоченного по правам человека

в Российской Федерации

«Контроль за соблюдением прав и законных интересов лиц, содержащихся в местах лишения свободы осуществляется Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации в соответствии с Федеральным конституционным законом "Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации" на всей территории Российской Федерации, уполномоченными по правам человека в субъектах Федерации на территории соответствующего субъекта».

б) в целях пресечения практики нарушений прав осужденных на отправку
корреспонденции в контрольно-надзорные органы для защиты субъективных

прав, а также устранения недостатков действующего законодательства предлагаем ч.4 ст. 15 УИК РФ в следующей редакции:

«Предложения, заявления и жалобы осужденных к аресту, содержанию в дисциплинарной воинской части, лишению свободы, смертной казни, адресованные в суд, прокуратуру, вышестоящие органы уголовно-исполнительной системы, Уполномоченному по правам человека в Российской Федерации, уполномоченным по правам человека в субъектах Российской Федерации, в общественную наблюдательную комиссию, Европейский Суд по правам человека цензуре не подлежат и не позднее одних суток (за исключением выходных и праздничных дней) направляются по принадлежности».

4). Предложения по повышению эффективности контрольной функции Уполномоченного в уголовно-исполнительной сфере, которые заключаются в совершенствовании законодательного регулирования его деятельности, а также форм и методов контроля (при рассмотрении жалоб осужденных, посещении исправительных учреждений, подготовки ежегодных и специальных докладов, совершенствовании пенитенциарного законодательства, восстановлении нарушенных прав, правовом просвещении и международном сотрудничестве).

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическое значение проведенного исследования заключается в том, что оно вносит определенный вклад в теорию конституционного права, уголовно-исполнительного права, восполняет пробел в изучении нового вида контроля за учреждениями и органами, исполняющими наказания, нового средства защиты от неправомерных действий администрации исправительных учреждений и нового способа восстановления нарушенных прав, а также является одним из элементов гуманизации уголовно-исполнительной системы. Помимо предложений, направленных на дальнейшее совершенствование законодательства Российской Федерации, в диссертации содержатся положения, которые могут быть учтены непосредственно в

практической деятельности Федерального Уполномоченного по защите прав и законных интересов лиц, содержащихся в местах лишения свободы.

Практическая значимость исследования заключается в том, что его результаты могут использоваться:

— при совершенствовании Конституции РФ;

— при совершенствовании уголовно-исполнительного законодательства;

— при совершенствовании законодательного регулирования деятельности
Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации;

— при проведении дальнейших научно-исследовательских работ по
проблемам защиты прав человека в уголовно-исполнительной сфере, а
также контролю за уголовно-исполнительной системой;

— в учебном процессе образовательных учреждений при преподавании
курса конституционного права, уголовно-исполнительного права,
криминологии, а также спецкурсов, посвященных деятельности нового
правового института.

Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения и выводы, содержащиеся в диссертации, докладывались на встрече со слушателями и преподавателями Учебного центра УИН Минюста России г.Москвы- сентябрь 2003г., на Экспертном совете при Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации - октябрь 2003г., на III Международном социальном конгрессе, проходившем в Московском государственном социальном университете, «Глобальная стратегия социального развития России: социальный анализ и прогноз» -ноябрь 2003г., на ежегодной Всероссийской научно-практической конференции «Государство, Право, Управление», проходившей в Государственном университете управления - апрель 2004, а также используются в процессе преподавания уголовно-исполнительного права и криминологии в Академии управления МВД России и уголовно-исполнительного права Института международного права и экономики имени А.С. Грибоедова.

Основные положения и выводы диссертационного исследования отражены в 5 статьях автора общим объемом 2 п.л.

Структура диссертационной работы определена целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, девяти -параграфов, заключения и списка использованной литературы. Список литературы содержит 3S0 источников, из них 10 - на английском языке.

Содержание работы

Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного исследования, показаны его методологические основы, степень разработанности и научная новизна, приводятся положения, выносимые на защиту, определяются цели, задачи, объект и предмет исследования, его теоретическая и практическая значимость, освещается апробация полученных результатов, говорится о структуре исследования. Глава I. «Институт Уполномоченного по правам человека

( омбудсмана): социально-правовая характеристика» состоит из одного параграфа.

Автор полагает, что исследование деятельности Уполномоченного в уголовно-исполнительной сфере необходимо начать с онтологии института омбудсмана, историко-правового и конституционного анализа его функционирования,

В параграфе анализируется история института омбудсмана, его зарождение, развитие и особенности деятельности за рубежом, обосновывается привлекательность данного механизма защиты прав человека на национальном уровне, а также необходимость его создания и функционирования в России, рассматривается вопрос о месте Уполномоченного по правам человека в системе органов государственной власти.

Диссертант считает, что институт Уполномоченного должен быть самостоятельным и политически нейтральным, а не парламентской

структурой, как считает большинство специалистов.¹ Д^{елается} вывод о необходимости закрепления нового правового института на конституционном уровне и отнесения его к контрольной ветви власти, что, по мнению автора, будет способствовать повышению авторитета Федерального Уполномоченного, а значит, увеличению его возможности по защите прав и законных интересов осужденных к лишению свободы. Предложенное решение также внесет ясность и определенность в систему органов государственной власти как с точки зрения теории, так и практики, повысит их престиж и эффективность выполняемых ими задач. В связи с чем, предложены рекомендации по совершенствованию законодательства, в частности по внесению поправок в ст. 10, ч.1 ст. 11 Конституции РФ и дополнению ее новой главой «Уполномоченный по правам человека в Российской Федерации».

Глава П. «Уполномоченный по правам человека в Российской
Федерации в системе органов государственной власти,

осуществляющих контроль за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы» включает в себя четыре параграфа.

В первом параграфе аргументируется возможность исследования конституционно-правового института в рамках уголовно-исполнительного права, проводится анализ правового регулирования деятельности Уполномоченного в уголовно-исполнительной сфере, раскрывается понятие и социально-правовое назначение деятельности Уполномоченного по контролю за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишения свободы, определяется место и роль института Уполномоченного в системе органов государственной власти, осуществляющих надзор и контроль за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы.

'См. подробнее: В.В.Бойцова Доктор. ..дне. Правовой институт омбудсиана ■ системе взаимодействия государства и гражданина. М. 1995.- С. 19,. 25; М.СБашкчов Институт омбудсыана (Уполномоченный по правам человека и гражданина) в Российской Федерации я за рубежом. Научная монография. - М.: МГАДИ, Институт гуманитарных исследований, 1997. -С 141; Е.А. Лушпева. Права человека. - М.: изд. группа НОРМА-ИНФРА-М., 1999. -С. 575; НЮ.Хаманева. Уполномоченный по правам человека - защитник прав граждан. Серна «Новое в юридической науке и практике». - М.: Институт государства и права РАН, 1998. -С. SO.

По мнению автора, правозащитная деятельность Уполномоченного в уголовно-исполнительной сфере осуществляется путем контроля за учреждениями и органами, исполняющими наказания в виде лишения-свободы. Таким образом, защита прав и осуществление контроля являются равнозначными понятиями. В связи с чем, предлагается дополнить УИК РФ самостоятельной нормой, посвященной контролю Уполномоченного за учреждениями и органами, исполняющими наказания в виде лишения свободы. В качестве субъектов защиты Уполномоченного выделяются осужденные, их родственники, персонал органов, исполняющих наказания. Обосновываются предмет, формы и методы нового вида контроля за учреждениями и органами, исполняющими наказания в виде лишения свободы, делается акцент на их специфике. Рассматривается вопрос о разделении компетенции между Уполномоченным и прокуратурой путем сравнительно-правового анализа их деятельности.

Эффективность контрольной функции Уполномоченного, как считает диссертант, обусловлена не только правовым, но и морально-психологическим фактором. Делается вывод о том, что контроль за деятельностью персонала учреждений и органов, исполняющих наказания, по вопросам соблюдения, обеспечения и восстановления прав человека в местах лишения свободы, осуществляется Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации.

Во втором параграфе исследуются проблемы взаимодействия Уполномоченного с органами государственной власти и общественными организациями, рассматривается вопрос о месте российского омбудсмана в системе государственной защиты прав и свобод человека и гражданина.

Результаты, проведенного диссертантом социологического исследования, свидетельствуют о необходимости приоритета в деятельности Уполномоченного, правового просвещения персонала пенитенциарных учреждений и их подопечных. В этой связи, предложен комплекс мер, направленных на решение указанных задач.

По мнению автора, успех деятельности Уполномоченного в уголовно-исполнительной сфере во многом зависит от позитивного сотрудничества с Минюстом РФ, Прокуратурой РФ, Парламентом РФ, Комиссией по правам человека при Президенте РФ, комиссиями по правам человека, образованными в субъектах Федерации, региональными уполномоченными по правам человека, неправительственными правозащитными организациями, главами религиозных конфессий. Сделанные автором предложения по формам взаимодействия между указанными структурами, направлены на повышение эффективности их правозащитной функции, сокращение нарушений прав человека при отбывании наказания в виде лишения свободы, а также осведомленность сотрудников УИС о деятельности Уполномоченного и повышение их профессионального уровня.

Исследуя данный вопрос, диссертант, пришел к мнению о
целесообразности создания специализированного института

Уполномоченного по контролю за деятельностью учреждений пенитенциарной системы. Такой Уполномоченный может функционировать в составе действующей структуры, что не потребует создания нового аппарата и привлечения дополнительных денежных средств. Предложенная мера будет способствовать сокращению числа нарушений и улучшению психологического климата в местах лишения свободы.

Автор рассматривает институт Уполномоченного в системе государственной защиты в качестве центрального, связующего звена несудебных государственных учреждений и общественных организаций, защищающих права граждан, призванного способствовать активизации их деятельности, а также координировать ее.

В третьем параграфе на основании полученных результатов социологического исследования, обосновывается необходимость защиты прав человека при отбывании наказания в виде лишения свободы, анализируется характер нарушений прав и законных интересов осужденных к лишению свободы, причины и условия способствующие им.

В процессе исследования, диссертант пришел к выводу, что характер массовых нарушений прав человека в местах лишения свободы обусловлен несоблюдением личных, гражданских, социально-экономических, культурных прав, которые в теории уголовно-исполнительного права относятся к общим, а также специальных прав, которые возникают у осужденных, в связи с приобретением специального статуса во время отбывания наказания в виде лишения свободы. Права осужденных в своем многообразии образуют единую систему, поэтому нарушение одних прав, автоматически влечет прямое или косвенное нарушение других, в связи с чем их характер становится массовым. По мнению автора, все нарушения прав человека при отбывании наказания в виде лишения свободы можно свести к двум основным аспектам - социально-экономическому и обусловленному действиями администрации и персонала исправительных учреждений. Делается вывод о том, что имеющие место массовые и грубые нарушения прав и законных интересов лиц, содержащихся в местах лишения свободы, свидетельствуют о необходимости постоянно совершенствовать, развивать и укреплять юридические гарантии их защиты, одним из основных видов которых являются меры надзора и контроля за учреждениями и органами, исполняющими наказания.

В четвертом параграфе анализируется зарубежный опыт деятельности омбудсманов по защите прав и законных интересов осужденных к лишению свободы, на примере Польши, Словении, Финляндии, Швеции, Великобритании, США, Канады и возможность его применения в России.

В процессе исследования данного вопроса, диссертант пришел к мнению, что права заключенных нарушаются в различных странах, независимо от их экономического благополучия. Однако масштаб и характер нарушений существенно отличаются. Тем не менее, работа омбудсманов в этой сфере очень важна и полезна для любого государства. По мнению автора, изучение зарубежного опыта вовсе не предполагает слепого копирования. Он может быть использован в контексте правовых,

социальных, экономических и иных национальных условий реализации. Он

должен быть адаптирован с учетом российской модели института

омбудсмана.

Глава III. «Основные формы контроля за соблюдением прав и

законных интересов осужденных к лишению свободы, осуществляемые

Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации» состоит

из четырех параграфов.

В первом параграфе исследуется вопрос осуществления Уполномоченным контроля при рассмотрении обращений осужденных к лишению свободы, анализируются нормы ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации», регулирующие данный вопрос, и предлагаются рекомендации по их совершенствованию, рассматриваются примеры жалоб осужденных, содержащихся в исправительных учреждениях России и за рубежом.

По мнению автора, поступающие Уполномоченному жалобы являются основным источником информации о нарушении прав и законных интересов лиц, находящихся в местах принудительного содержания, а также одним из главных способов реализации им контрольных функций. Проведенное социологическое исследование показало, что большинство опрошенных сотрудников УИС не знают, в какие органы жалобы осужденных направляются без осуществления цензуры. В связи с чем, предлагается дополнить ч.4 ст. 15 УИК РФ исчерпывающим перечнем таких органов. Также, с позиции диссертанта, нуждаются в изменении и дополнении ст.ст. 16,17 ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации», которые не учитывают специфику правового статуса заявителей и их возможность выполнить необходимые требования законодателя для обращения к Уполномоченному за защитой нарушенных прав. В завершении рассматриваемого вопроса, делается вывод о том, что право на обращение является не только важным субъективным правом лиц, отбывающих наказание в местах лишения свободы, но и юридической гарантией,

средством, обеспечивающим правопорядок и законность в исправительных учреждениях. Поэтому, функция рассмотрения жалоб должна оставаться доминирующей в работе Уполномоченного.

Во втором параграфе в качестве формы контроля рассматриваются ежегодные и специальные доклады Уполномоченного, анализируются недостатки его законодательного регулирования, а также с учетом зарубежного опыта предложены рекомендации по изменению и дополнению ст.33 ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации», регулирующей данный вопрос.

По мнению автора, ежегодные доклады Уполномоченного являются важной формой контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы, способом реагирования на имеющиеся нарушения, средством воздействия на власти и общественное мнение, одним из методов восстановления нарушенных прав, а также могут рассматриваться в качестве формы отчета о проделанной работе за год перед органами государственной власти и обществом. Специфика докладов Уполномоченного заключается в том, что в них не только излагаются итоги расследований, проведенных по жалобам осужденных, но и проводится социальный анализ действующего права, административной практики, даются рекомендации. Однако результаты социологического исследования показали, что только 10% сотрудников исправительных учреждений знакомы с ежегодными и 5% - со специальными докладами Уполномоченного. В этой связи диссертантом предложены меры для изменения такой ситуации.

С позиции диссертанта, специальные доклады выполняют несколько функций: 1) профилактическую (превентивную), в целях привлечения внимания властей к тем сферам правоотношений, где имеются или ожидаются наибольшие нарушения прав человека; 2) охранительную, по факту отказа органов государственной власти выполнить рекомендации Уполномоченного.

По мнению автора, необходимо чтобы Государственная Дума Федерального Собрания по ежегодным и специальным докладам Уполномоченного принимала соответствующие постановления. Правительство РФ рассматривало их на своих заседаниях. Только в этом случае, доклады Уполномоченного будут восприняты как действенный правовой инструмент.

В третьем параграфе в качестве важной формы контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы, а также действенного метода восстановления нарушенных прав, рассматривается деятельность Уполномоченного по совершенствованию законодательства Российской Федерации и практики его применения, анализируются примеры проведенной нормотворческой работы, даются рекомендации по ее совершенствованию.

С позиции диссертанта, невозможно коренным образом изменить ситуацию с нарушениями прав человека при отбывании наказания в виде лишения свободы, не проводя работы по совершенствованию нормативной базы и приведению ее в соответствие с общепризнанными принципами и нормами международного права. Функция по совершенствованию законодательства будет осуществляться более эффективно, если Уполномоченного наделить правом законодательной инициативы, тем более что в России конституционный контроль не является стадией законотворческого процесса. В связи с чем, предлагается внести в чЛ ст. 104 Конституции РФ соответствующую поправку, касающуюся расширения круга субъектов права законодательной инициативы путем отнесения к их числу Уполномоченного. Также следует предоставить Уполномоченному право на обращение в Конституционный Суд РФ с запросом о проверке конституционности как законов, международных договоров, так и подзаконных актов Президента РФ, Правительства РФ, органов исполнительной власти субъектов РФ, поскольку права и законные интересы осужденных нарушаются в результате применения не только

неконституционных законов, но и подзаконных актов. Данное предложение требует закрепления в ФКЗ «О Конституционном Суде Российской Федерации» и ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации».

Делается вывод о том, что указанные меры, направлены на устранение массовых нарушений прав человека в местах лишения свободы, на восстановление прав неперсонифицированного адресата, а также на расширение возможностей самого Уполномоченного (уполномоченных в субъектах Федерации) по защите данной категории лиц. Контроль за применением правовых норм в практической деятельности сотрудников уголовно-исполнительной системы должен стать системным, эффективным, носить упреждающий характер, поскольку любая правовая норма зависит не только от воли законодателя, но и от воплощения ее в жизнь конкретными людьми.

В четвертом параграфе анализу подлежат основные направления деятельности Уполномоченного по осуществлению контроля за соблюдением прав и законных интересов осужденных к лишению свободы, делаются предложения и рекомендации по дальнейшему совершенствованию ее правовых и организационных основ.

Результаты социологического исследования обрисовали достаточно пессимистичную картину. Так, 90% осужденных не верят в возможность защиты своих прав и законных интересов и в эффективность контрольно-надзорных органов. Однако, большинство оптимистично настроенных респондентов (25%), связывают надежду на восстановление своих нарушенных прав с Федеральным Уполномоченным, что, с одной стороны, свидетельствует о растущем доверии населения к «Государственному правозащитнику» и о необходимости функционирования нового правового института в стране, а с другой - диктует необходимость развития и совершенствования его функции в уголовно-исполнительной сфере.

По мнению диссертанта, эффективность деятельности Уполномоченного по защите лиц, содержащихся в местах лишения свободы, во многом зависит от правового статуса самого института, от законодательного регулирования его деятельности, а также распространения и популяризации данного института на всей территории России, создания института уполномоченных во всех субъектах Федерации, создания специализированного института по защите прав осужденных к лишению свободы, во введении уполномоченных в самих исправительных учреждениях, в дальнейшем развитии основных направлений его деятельности - в восстановлении нарушенных прав, совершенствовании российского законодательства, правовом просвещении и международном сотрудничестве.

В заключении приводятся основные выводы и предложения данного исследования. По мнению автора, их учет на законодательном и практическом уровне может способствовать совершенствованию теории и практики деятельности Уполномоченного в уголовно-исполнительной сфере, повышению ее эффективности, что приведет к сокращению нарушений прав человека в местах лишения свободы, нормализации условий и порядка при отбывании наказания.

Основные положения диссертации отражены в следующих публикациях:

1.С.А.Борсученко. Статус Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации.//Казенный дом №3 (14) 2003., С.8. -п.л.0,2

2. С.А. Борсученко. Защита прав и законных интересов осужденных и
сотрудников УИС- важная функция Уполномоченного по правам человека в
Российской Федерации.// Ведомости Уголовно-исполнительной системы № 6
(26)2003.,С.24-29.-п.л.0,5

3. С.А. Борсученко. Проблемы защиты прав осужденных
Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации.// Политика.
Право. Экономика: Сб.науч. трудов.-М.: Институт международного права и
экономики им. А.С. Грибоедова.,2003.,С.24-32.- п.л.0,5

4. С.А. Борсученко. Деятельность омбудсменов по защите прав лиц,
содержащихся в местах лишения свободы.//Ведомости Уголовно-
исполнительной системы № 2 / 2004., С.24-27.- п.л.0,3

5. С.А. Борсученко. Нарушения прав человека при отбывании
наказания в виде лишения свободы.//Политика. Право. Экономика: Сб.науч.
трудов.-М.: Институт международного права и экономики им. А.С. Грибое
дова.,2004.,С- п.л. 0,5